美國證券交易委員會 - 鏈聞 ChainNews

4月9日 19:23

紐約梅隆銀行被指定爲待獲批的天橋資本比特幣 ETF 的服務提供商

鏈聞消息，紐約梅隆銀行（BNY Mellon）稱，在天橋資本向美 SEC 提交的比特幣 ETF 「The First Trust SkyBridge Bitcoin ETF Trust」申請中，紐約梅隆銀行將作爲該 ETF 的服務提供商。在最終獲得批准之後，紐約梅隆銀行將提供包括 ETF 籃子操作、接單、基金會計、基金管理和轉讓代理服務。...

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4月8日 8:58

加拿大上市礦企 Hut 8 計劃通過證券發行籌集近 4 億美元

鏈聞消息，根據加拿大上市礦業公司 Hut 8 提交給美國證券交易委員會（SEC）的一份文件，該公司正計劃在多倫多證券交易所通過證券發行籌集 5 億加元（約合 3.96 億美元）資金。Hut 8 股票此前已在多倫多證券交易所交易。...

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4月7日 10:19

法官批准 Ripple 關於要求美 SEC 提供比特幣和以太坊相關文件的動議

鏈聞消息，據 Law360 報道，美國地方法院法官 Sarah Netburn 批准了 Ripple Labs 的動議，即要求美國證券交易委員會（SEC）提供與比特幣和以太坊相關的文件，以討論 XRP 是否類似於比特幣和以太坊。...

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3月31日 9:31

Coinbase 聘請美 SEC 前高管 Brett Redfearn 擔任產品和資本市場副總裁

鏈聞消息，Coinbase 宣佈已聘請美國證券交易委員會（SEC）前交易和市場部門主管 Brett Redfearn 擔任其產品和資本市場副總裁（VP of Product，Capital Markets）。Brett Redfearn 在金融服務領域擁有 25 年以上的經驗，此前擔任 SEC 交易和市場部門主管，在這之前還曾在摩根大通擔任公司與投資銀行市場結構全球總監。

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3月30日 9:40

美歐金融監管機構就穩定幣和央行數字資產進行討論

鏈聞消息，美國財政部在發佈的美歐金融監管論壇聯合聲明中表示，監管機構工作人員就包括加密資產、穩定幣以及央行數字貨幣在內的新型數字支付的最新進展和監管建議進行了討論，與會者包括美聯儲理事會、美國商品期貨交易委員會（CFTC）、美國聯邦存款保險公司（FDIC）、美國證券交易委員會（SEC）以及歐洲銀行業管理局（EBA）、歐洲中央銀行（ECB）等的工作人員。該聲明稱，「與會者已認識到國際金融創新工作的重要性，將在創新和國際監管等方面進行合作。」

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3月30日 8:42

美 SEC 對去中心化內容平臺 LBRY 提起訴訟，指控後者進行未註冊證券發行

鏈聞消息，美國證券交易委員會（SEC）在美國新罕布什爾州聯邦地方法院對去中心化內容發佈平臺 LBRY 提起訴訟，指控後者進行未經註冊的數字資產證券發行，違反了《證券法》第 5 （a）和 5 （c）條的註冊規定，並尋求對 LBRY 作出永久禁令和民事處罰等。...

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3月25日 8:32

高盛向美 SEC 申請新投資產品，或爲客戶提供間接投資比特幣的機會

鏈聞消息，高盛（Goldman Sachs）向美國證券交易委員會（SEC）提交一份投資產品申請（一種 ETF 關聯票據），該產品將追蹤 ARK Innovation ETF。文件指出，「該 ETF 由 ARK ETF Trust 發行，可能通過委託人信託投資，間接提供比特幣等加密貨幣敞口，不過對加密貨幣的敞口可能會隨着時間發生變化，因此，此類敞口可能並不總是體現在 ETF 的投資組合中。」

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3月24日 8:19

彭博： Robinhood 已向美 SEC 遞交 IPO 申請，或將在 Q2 公開上市

鏈聞消息，據彭博社報道，總部位於舊金山的股票與加密貨幣交易平臺 Robinhood 已祕密向美國證券交易委員會（SEC）遞交了 IPO 申請。知情人士表示，Robinhood 可能會在第二季度晚些時候公開上市，但時間尚未確定。此前，CNBC 援引消息人士稱，Robinhood 最終將選擇在納斯達克上市。

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3月13日 12:16

特斯拉董事會和馬斯克因涉嫌違反此前與 SEC 達成的和解協議被一名投資者提起訴訟

鏈聞消息，據 Bloomberg Law 報道，特斯拉公司的一名投資者在特拉華州起訴了該公司首席執行官埃隆·馬斯克（Elon Musk）及其董事會，並指出，馬斯克經常發佈一些古怪的推文，給特斯拉公司造成潛在數十億美元的責任與市值損失。該名投資者還指控特斯拉董事會未能遏制馬斯克的線上舉動，即使後者多次違反了 2018 年與美國證券交易委員會（SEC）達成的和解協議。...

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3月11日 10:02

美國參議院銀行委員會投票批准 Gary Gensler 的 SEC 主席提名，目前尚待參議院最後表決

鏈聞消息，據華爾街日報報道，美國參議院銀行委員會以 14 票贊成、10 票反對的結果通過了對 Gary Gensler 的美國證券交易委員會（SEC）主席的提名，不過，Gary Gensler 的提名還需參議院最後表決。...

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3月6日 10:17

加密投行 Galaxy Digital 的以太坊基金已籌集超 3200 萬美元資金

鏈聞消息，據 CoinDesk 報道，根據美國證券交易委員會（SEC）文件顯示，加密資產領域投資銀行 Galaxy Digital 的以太坊基金自從二月份成立以來，已有五位投資者加入，NZ Funds 和 Vision Hill Group 是其中兩個投資者，目前，該基金已經籌集超過 3200 萬美元的資金。...

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3月4日 11:39

加密錢包 Exodus 尋求利用 Securitize 進行代幣化股權發行，以募資最高 7500 萬美元

鏈聞消息，加密貨幣錢包 Exodus 向美國證券交易委員會（SEC）申請進行代幣化股權公開發行，以籌集最多 7500 萬美元資金，具體將通過證券型代幣發行公司 Securitize （作爲註冊登記人）進行代幣化股權發行。根據 SEC Reg A +發行條款，Exodus 將接受比特幣、以太坊和 USDC，並以每枚 27.42 美元的價格出售股票代幣。Exodus 表示，普通股代幣是由註冊登記人（而非 Exodus）創建、持有、分發、維護和移除。

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3月4日 11:27

美 SEC 檢查辦公室 2021 年優先檢查事項包括數字資產

鏈聞消息，美國證券交易委員會（SEC）檢查部門列出 2021 年優先檢查事項，其中涵蓋金融技術和創新（包括數字資產）。具體而言，從事數字資產交易的市場參與者的評估內容包括投資是否符合投資者的最大利益，投資組合管理和交易慣例，客戶資金和資產的安全性，定價和估值，合規有效性以及監督代表的外部業務活動。

政策法規美國證券交易委員會

3月4日 8:14

Coinbase 收到監管機構行政傳票，或因被受制裁個人或實體使用其服務

鏈聞消息，據華爾街日報報道，Coinbase 表示其服務可能已被美國已列入制裁黑名單的個人、實體或司法管轄區使用，並已向美國財政部外國資產控制辦公室（OFAC）提交披露信息，迴應了後者的行政傳票。對此，Coinbase 的發言人拒絕置評，財政部發言人沒有立即發表評論。Coinbase 解釋稱，「區塊鏈技術和 Coinbase 服務的性質使其在技術上無法防止與某些個人、公司或地址的交易。」...

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3月3日 8:48

美 SEC 提名主席 Gary Gensler：加密貨幣已成爲「變革的催化劑」

鏈聞消息，據 The Block 報道，美國證券交易委員會（SEC）提名主席 Gary Gensler 表示，「加密貨幣已成爲『變革的催化劑』，比特幣和其他加密貨幣爲支付和金融普惠帶來了新啓發，但也引發了投資者保護問題。如果在 SEC 上得到確認，將與其他專員一起促進創新，但同時也會確保爲投資者提供保護。」...

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2月27日 9:05

分析：Coinbase 在上市文件中暗示其或將發行代幣

鏈聞消息，據 The Block，加密貨幣交易所 Coinbase 在向美國證券交易委員會（SEC）提交的 S-1 註冊表格文件第 68 頁中指出，Coinbase 可能會籌集更多資金以「支持業務增長」，爲此，該公司可能會發行與「客戶獎勵或忠誠度計劃」相關聯的區塊鏈代幣形式的新股或股票。該公司在申報文件中表示，「如果發行額外的股權證券，包括以區塊鏈代幣的形式，股東將受到稀釋，新的股權證券可能擁有優先於目前授權和發行的普通股的權利。」風險披露部分提到區塊鏈代幣並不意味着 Coinbase 對此有具體計劃，但表明其已經進行了某種程度的考慮，這也表明 Coinbase 對 FTX 和幣安等其他交易所所追求的領域感興趣。...

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2月27日 8:53

美國 SEC 審查人員提醒主流機構在引入數字資產時需保持謹慎

鏈聞消息，美國證券交易委員會（SEC）審查人員在一份合規通知書中概述了數字資產投資的審查框架。審查人員提醒稱，經紀商、投資顧問等主流金融機構在將數字資產產品帶入傳統金融世界時要謹慎行事，審查人員同時提醒人們注意去分佈式分類賬技術和數字資產相關的新風險，以及市場參與者必須通過全面的合規框架對沖等風險責任。

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2月24日 13:01

投資公司 M31 Capital 向美 SEC 申請啓動新比特幣對沖基金

鏈聞消息，專注於加密資產和區塊鏈技術的全球投資公司 M31 Capital 向美國證券交易委員會（SEC）提交申請，擬啓動新的比特幣對沖基金「M31 Capital Bitcoin Access Fund」，外部投資者的最低投資額爲 1 萬美元。 ...

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2月24日 10:29

美 SEC 委員 Hester Peirce：監管機構應提供法律明確性和「試驗田」，以便 DeFi 與 CeFi 競爭

鏈聞消息，美國證券交易委員會（SEC）委員會 Hester Peirce 表示，「去中心化金融（DeFi）將爲其監管帶來很大的挑戰，DeFi 的民主化、開放訪問性、透明性、可預測性和系統彈性等特點令人着迷，但監管機構必須提供法律明確性和試驗自由，以便 DeFi 能夠與 CeFi 競爭，來爲投資者提供金融服務。投資者的獨創性和熱情，例如散戶投資者社區以及 DeFi 中實現的原子交換（atomic swap），將使監管機構保持警惕。總的來說，數字經濟確實帶來了一些新的監管挑戰，但同時也爲我們提供了應對這些挑戰的新工具。」

政策法規 SEC 美國證券交易委員會觀點 Hester Peirce DeFi CeFi

2月23日 10:14

美 SEC 主席提名人 Gary Gensler 的確認聽證會將於 3 月 2 日舉行

鏈聞消息，針對美國證券交易委員會（SEC）提名人 Gary Gensler 的確認聽證會將於 3 月 2 日舉行。鏈聞此前報道，1 月份，拜登正式提名前美國商品期貨交易委員會（CFTC）主席 Gary Gensler、MIT 媒體實驗室數字貨幣計劃高級顧問 Gary Gensler 擔任 SEC 主席，提名 Rohit Chopra 爲消費者金融保護局局長。

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