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鏈聞消息，美國證券交易委員會（SEC）稱，聯邦地方法院已同意其與即時通訊應用 Kik 擬議的和解方案，即 Kik 需要就其在 2017 年進行的 ICO 支付給 SEC 500 萬美元的罰款。另外，根據判決，未來 3 年，Kik 需要在發行、出售以及轉移數字資產之前向 SEC 發出通知。鏈聞此前報道，Kik 在 2017 年進行了 1 億美元的 KIN 首次代幣發行（ICO）。SEC 認爲該公司的 ICO 包含了明確的證券發行，並於 2019 年 6 月首次對 Kik 提起訴訟。今年 3 月，美國 SEC 要求對 Kik 公司 1 億美元的 KIN 發行進行初步簡易判決。10 月 20 日，美 SEC 與 Kik 達成初步和解方案，Kik 同意就其 2017 年進行的 ICO 支付給 SEC 500 萬美元的罰款。

鏈聞消息，美國證券交易委員會（SEC）與即時通訊應用 Kik 達成初步和解方案，Kik 同意就其 2017 年進行的 ICO 支付給 SEC 500 萬美元的罰款。擬議的和解方案尚待法官批准。鏈聞此前報道，Kik 在 2017 年進行了 1 億美元的 KIN 首次代幣發行（ICO）。SEC 認爲該公司的 ICO 包含了明確的證券發行，並於 2019 年 6 月首次對 Kik 提起訴訟。今年 3 月，美國 SEC 要求對 Kik 公司 1 億美元的 KIN 發行進行初步簡易判決。

鏈聞消息，據 Cointelegraph 報道，美國證券交易委員會（SEC）委員 Hester Peirce 在接受採訪時表示，隨着人們對加密領域越來越感興趣，監管機構對加密領域更爲保守的態度可能會改變。 她表示：「儘管提供指導的過程非常緩慢，但在加密貨幣領域以及要求提供指導的傳統金融機構內部，越來越多的人對此產生了濃厚的興趣。因此，我認爲在未來幾年中，將被迫面對越來越多的挑戰。」她補充說，更多的人會繼續對加密領域感興趣。考慮到這一點，Hester Peirce 想要在 SEC 任職滿一個完整任期，以幫助監管機構對創新者更加友好。當談到 DeFi 時，Hester Peirce 表示，這是一個更加複雜的空間。她指出，智能合約是在 DeFi 的框架內設計的，發揮着一定的監管作用，因此 SEC 等機構正在討論智能合約最適合的環境。

鏈聞消息，美國證券交易委員會（SEC）交易與市場部工作人員針對數字資產證券交易問題發佈一份無異議函（Non-Action Letter），並致信美國金融業監管局（FINRA）風險監督和運營法規副總裁 Kris Dailey。信中強調，在滿足維持至少 25 萬美元淨資本、不負責結算交易等四種情況下，運營交易數字資產證券的 ATS 的經紀商若實施「三步法」來降低結算風險和保護投資者，則 SEC 工作人員將不會建議 SEC 對此採取執法行動。值得注意的是，這裏僅針對不執行結算的託管經紀交易商。對此，美國貨幣監理署（OCC）代理署長 Brian Brooks 表示，該封無異議函致力於在新興資產領域中保護投資者。

鏈聞消息，據 Finance Feeds 報道，美國證券交易委員會（SEC）叫停了 Vortex 區塊鏈技術公司（VXBT）的證券交易，原因是該公司尚未向 SEC 提交定期報告。暫停時間從 9 月 24 日 21:30 開始至 2020 年 10 月 7 日 11:59 結束。鏈聞注，VXBT 成立於 2013 年 2 月 14 日，總部位於美國愛荷華州得梅因，從事軟件開發和比特幣挖礦服務。

鏈聞消息，根據美國證券交易委員會（SEC）文件顯示，區塊鏈初創公司 Enigma 向美國證券交易委員會（SEC）提交了其 ENG 代幣的註冊聲明，聲明指出，該公司已就 2017 年進行的首次代幣發行與美國證券交易委員會（SEC）在今年 2 月達成和解，在當時的和解協議中，SEC 將 ENG 代幣歸爲證券，認爲 Enigma 進行了未註冊的證券發行， Enigma 同意將其代幣註冊爲證券，按照證券法要求定期向 SEC 提供報告，並向 SEC 支付 50 萬美元罰款。但 Enigma 指出，ENG 代幣目前在該項目的數據網絡上用作付款工具，不應再被視爲類似於傳統證券。根據該文件顯示，一旦註冊聲明生效，Enigma 受交易法的約束。

鏈聞消息，美國證券交易委員會（SEC）稱，關於針對去中心化電子競技投注公司 Unikrn Inc. 在 2017 年進行未經註冊的首次代幣發行（ICO）的指控，Unikrn 同意通過支付 610 萬美元的罰款來解決這些指控，而這些公平基金將通過公平基金（Fair Fund）將分配給受損投資者。另外，Unikrn 還同意禁用 UKG，同時向其投資者發佈通知，並要求所有交易所下架 UKG。SEC 指出，在 2017 年 6 月至 10 月，Unikrn 通過未經註冊的 UnikoinGold （UKG）代幣發行籌集到約 3100 萬美元。

鏈聞消息，美國證券交易委員會（SEC）指控多層營銷公司 Mindset 24 經營者 John Brian McLane 和 Paul Anthony Nash 涉嫌通過旁氏騙局獲得了價值超 100 萬美元的收益（絕大部分爲比特幣），違反了聯邦證券法的註冊和反欺詐規定。另外，被告還挪用了約 51,000 美元的投資者資金。Mindset 24 網站頁面的宣傳文案顯示，其產品的主要支付方式爲比特幣。

鏈聞消息，美國證券交易委員會（SEC）通過修訂規則擴大了「合格投資者」的定義，將財務條件不達標但具備專業知識的個人和部分機構投資者也納入「合格投資者」之列。具體來看：1. 將擁有某些專業證書、頭銜、資格證書或由受認可教育機構頒發的其它證書的投資者納入「合格投資者」之列；2. 認定私募基金的「知識型員工」屬於「合格投資者」；3. 管理 500 萬美元以上資產的「家族辦公室」及其服務的「家族客戶」可以被視爲「合格投資者」；4. 符合一定財務標準的「合格投資者」的配偶可以被認定爲「合格投資者」；5. 明確資產超過 500 萬美元的有限責任公司、在 SEC 和州政府機構註冊的投資顧問、豁免報告的投資顧問和農村商業投資公司（RBIC）有可能具備「合格投資者」的資格。修訂後的規則自公佈之日起 60 天后生效。據 Decrypt 報道，對此，美國律師事務所 Manatt，Phelps＆Phillips，LLP 的合夥人 Marc Boiron 表示，「對於大多數加密貨幣投資者來說，修訂後「合格投資者」定義不會改變任何東西，因爲大多數投資者交易的加密貨幣既不是證券也沒有被視爲證券。畢竟，任何人都能購買比特幣。不過，新規則將使更多人有資格成爲加密公司募集資金的投資者。」 METACO 銷售和業務開發副總裁 Seamus Donoghue 也表示，「新規則僅對多數加密投資者產生較小的影響，可能會稍微擴大可以投資於數字資產私募產品的投資者羣體。」

鏈聞消息，據美國證券交易委員會（SEC） 文件顯示，資產管理巨頭富達旗下經紀交易商（Fidelity Brokerage Services） 計劃推出名爲「Wise Origin Bitcoin Index Fund」的比特幣指數基金，該基金髮行人爲富達投資戰略和規劃主管 Peter Jubber，最低投資金額爲 10 萬美元，預計發行時間超過一年，但具體發行規模和募資信息暫未透露。

鏈聞消息，據美國證券交易委員會（SEC）文件顯示，紐約數字投資集團（NYDIG）已通過私募方式爲新成立的比特幣基金籌集了 495.8126 萬美元的資金。目前已有 56 名符合條件的投資者承諾投資該基金，NYDIG 尚未披露該基金的資產淨值。據鏈聞此前報道，上個月， NYDIG 披露其已完成一個 1.9 億美元的比特幣基金募資，該基金擁有 24 名投資者，並且根據 2013 年制定的 D 規則安全港保護條例 506 （b）獲得豁免。今年 5 月，NYDIG 宣佈出售近 1.4 億美元的一支不知名的比特幣基金——NYDIG 比特幣收益增強基金 LP。如果 NYDIG 比特幣收益增強基金 LP 的基金實際上是另類金融工具，則 NYDIG 已悄然成爲美國最大的比特幣機構投資者之一。目前三種基金共募資近 3.4 億美元。

鏈聞消息，據 Coindesk 報道，美國證券交易委員會（SEC）計劃購買一種可分析智能合約的區塊鏈取證工具。根據 SEC 發佈的徵求文件，SEC 希望該工具能夠識別合約目的、代幣類型、交易限制、地址白名單和黑名單以及合約調用等信息，最好還具有針對安全問題和漏洞分析智能合約的能力。私營部門的軟件供應商須在 8 月 13 日之前提出申請。

鏈聞消息，區塊鏈公司 Veritaseum 首席執行官 Reggie Middleton 已起訴美國電信運營商 T-Mobile，稱該公司「因嚴重過失並未能保護其客戶」，使得黑客進行了一系列 SIM 劫持攻擊，導致價值 870 萬美元的加密貨幣失竊。法院文件顯示，Middleton 在 2017 年 7 月首次成爲 SIM 劫持攻擊的目標，儘管 Middleton 立即向 T-Mobile 報告了這一事件，但其在 2017 年剩餘時間裏又遭受了四次攻擊，且在 2018 年和 2019 年也遭受了進一步的攻擊。鏈聞注，Veritaseum 於 2017 年 4 月進行了 VERI 代幣的 ICO 發行，但隨後發生約 3.6 萬枚代幣 (約合 860 萬美元) 被盜事件，不過在去年已與美國證券交易委員會（SEC）達成和解。

鏈聞消息，美國證券交易委員會 SEC 擬議修正案將擴大合格投資者的定義，將允許更多個人和實體投資受監管的金融工具，包括風險更高的投資和對衝基金。擬議的修正案將通過添加新類別的自然人使更多投資者參與私募發行，這些自然人根據其專業知識、經驗或證書可被視爲合格的投資者。合格投資者也包括符合投資測試條件的任何實體，這將擴展可能成爲合格投資者的實體清單。該修正案顯示，該術語將擴展爲包含新類別的「自然人」，有資格成爲某些私募基金的「知識型員工」，滿足某些限制的公司，以及在《投資公司法》中定義的「擁有投資」的實體，擁有至少 500 萬美元資產的家族辦公室以及可以彙集資金以符合資格的配偶，旨在「更有效地確定具有參與私人資本市場知識和專業知識的機構和個人投資者」。

鏈聞消息，美國證券交易委員會 SEC 本週一宣佈任命 Kristina Littman 接替 Robert Cohen 擔任網絡部門新的負責人，該部門負責處理涉及初始代幣發行（ICO）和分佈式分類帳本或區塊鏈技術的「違規行爲」。Littman 於 2010 年加入 SEC 執法部門擔任費城律師，之後在市場濫用部門和審判部門擔任高級律師職位，此次是通過內部招聘擔任此職位。Robert Cohen 於今年 8 月卸任該部門負責人，並加入法律事務所 Davis Polk＆Wardwell LLP 作爲合夥人，該法律事務所以代表 Coinbase 在內的加密公司以及大型傳統金融機構而聞名。在任職期間，Robert A. Cohe 曾主導了多項針對 ICO 項目的調查案件，包括對 Kik Interactive 非法發行 1 億美元證券提起訴訟、針對拳擊手梅瑟威（Floyd Mayweather）和音樂製作人 DJ Khaled 爲 Centra Tech 的 ICO 站臺而未披露 10 萬美金推廣費發起訴訟，以及對 ERC20 代幣交易平臺 EtherDelta 及其創始人 Zachary Coburn 因未註冊開展交易所業務展開的調查和指控。