美國證券交易委員會 - 鏈聞 ChainNews

9月18日 9:15

加密交易所 Bakkt 獲美 SEC 批准將通過合併上市

鏈聞消息，美國證券交易委員會（SEC）批准了加密貨幣交易所 Bakkt 與特殊目的收購公司 VPC Impact Acquisition Holdings （VIH）的合併，Bakkt 將通過與 VIH 的合併上市。VIH 股東特別大會將在美國東部時間 2021 年 10 月 14 日 10:00 舉行，其中包括批准擬議的業務合併。

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9月16日 9:08

加密對沖基金 Virgil Capital 創始人秦世得因經營龐氏騙局而被判入獄 7 年以上

鏈聞消息，加密對沖基金 Virgil Capital 創始人秦世得（Stefan Qin）因經營龐氏騙局而被判入獄 7 年以上。秦世得經營加密對沖基金 Virgil Capital 三年，紐約南區的美國檢察官辦公室聲稱該基金共詐騙 100 多名投資者，且秦世得從 9000 萬美元基金中抽走了幾乎所有加密資產，竊取投資者的錢，將其用於放縱和投機性個人投資。...

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9月14日 8:50

美 SEC 主席：大多數加密交易平臺需要向 SEC 註冊

鏈聞消息，美國證券交易委員會（SEC）主席 Gary Gensler 在爲將出席的參議院委員會準備的演講稿中表示，幾乎所有的加密交易平臺都需要在 SEC 註冊，雖然並非每個加密代幣都符合證券的要求，但平臺允許交易如此多的代幣這一事實意味着平臺上極有可能至少提供一些證券。如果交易平臺上有證券，根據法律必須向 SEC 註冊，除非他們有資格獲得豁免，建議加密平臺和項目與 SEC 進行對話。

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9月12日 10:14

消息人士：美監管機構將決定是否啓動對 Tether 等穩定幣的審查，計劃 12 月前發佈穩定幣建議

鏈聞消息，據彭博社援引消息人士報道，經過數週的審議，美國財政部和其它相關聯邦監管機構即將決定是否啓動金融穩定監督委員會（FSOC）的評估，以正式審查 Tethe 和其他穩定幣是否威脅金融穩定， FSOC 有權認定對應公司或活動對金融體系構成系統性威脅，這種情況下通常會引發嚴格的規則和監管機構的積極監管。同時總統金融市場工作組（PWG）也計劃在 12 月前發佈穩定幣建議，相關監管機構正在達成共識，認爲 FSOC 有必要進行審查。FSOC 和 PWG 機構成員有重疊，美國財政部部長耶倫、美聯儲主席鮑威爾和美國證券交易委員會主席 Gary Gensler 都是二者的成員。...

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9月10日 22:11

灰度旗下信託基金 BCHG、ETCG 及 LTCN 成爲 SEC 報告公司

鏈聞消息，數字資產管理公司灰度（Grayscale Investments）宣佈旗下灰度比特幣現金信託 (BCHG)、灰度以太坊經典信託 (ETCG) 和灰度萊特幣信託 (LTCN) 已成爲美國證券交易委員會（SEC）報告公司，私募股份的鎖定期（Grayscale 的私募僅適用於合格投資者）從 12 個月減少到 6 個月。這三個基金必須向美國證券交易委員會 (SEC) 提供定期財務報表和披露，並遵守《證券法》規定的所有要求。目前灰度旗下有六個加密貨幣基金（包括此前的比特幣信託基金 GBTC、以太坊信託基金 ETHE 和數字大盤基金 GDLC）是 SEC 報告公司。

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Cointelegraph中文· 9月10日 17:14

美國 SEC 指控 Rivetz 非法發行 1800 萬美元未註冊證券，要求其歸還“非法所得”

美國 SEC 稱，部分發行所得被用於給 Rivetz 創始人發放 100 萬美元的獎金和 250 萬美元的貸款，他用這些資金在開曼羣島購買了一套房子。

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美國 SEC 指控 Rivetz 非法發行 1800 萬美元未註冊證券，要求其歸還“非法所得”

9月9日 15:28

美 SEC 拒絕迴應 Ripple 的質詢動議，稱其試圖「誘騙」自己回答 BTC 和 ETH 的法律地位

鏈聞消息，美國證券交易委員會（SEC）高級審判律師 Mark Sylvester 在寫給美國地方法院法官 Sarah Netburn 的一封信中，要求法院不要強迫 SEC 對 Ripple 的質詢動議做進一步迴應。SEC 稱 Ripple 試圖「誘騙」它回答有關 BTC 和 ETH 的法律地位的問題，並指出它從未對比特幣、以太坊中的任何一方採取執法行動，SEC 同時表示，它通常不會對某些金融工具是否爲證券做出獨立判斷。...

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9月9日 8:05

美 SEC 對 Rivetz 2017 年的 RvT ICO 提起未註冊證券發行訴訟

鏈聞消息，美國證券交易委員會（SEC）對區塊鏈身份項目 Rivetz 和創始人 Steven Sprague 提起訴訟，指控該項目 2017 年 RvT 代幣的 ICO 活動是未註冊證券發行。根據 SEC 的訴訟，2017 年 7 月至 9 月期間，Rivetz 通過開曼羣島的一家附屬公司出售了價值 1800 萬美元的 RvT 代幣，試圖爲該項目融資，同時 Sprague 和 Rivetz 向投資者宣傳這是一個投資機會，但該項目從未向 SEC 提交過證券發行的註冊申請，因此 SEC 要求從此次融資中收回所有資金並處以罰款，但並未說明其要求的具體金額。

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9月8日 11:37

Coinbase CEO 發推抱怨美 SEC 採取恐嚇策略，要求給予加密領域更多清晰度

鏈聞消息，Coinbase 首席執行官 Brian Armstrong 發推抱怨美國證券交易委員會（SEC）拒絕與 Coinbase 就 Coinbase Lend 積極溝通。Brian Armstrong 表示，「Coinbase 在正式上線 Coinbase Lend 之前與 SEC 進行主動的非正式報備，但 SEC 堅持認爲這是一種證券，並傳喚公司以及要求 Coinbase 員工提供證詞，在 Coinabase 遵守這些要求後，SEC 未做任何解釋就稱如果堅持推出 Coinbae Lend 將提起訴訟。SEC 拒絕以書面形式向加密行業提供任何意見，而是採取恐嚇策略。如果我們出庭，可能最終會獲得監管清晰度。同時，加密領域內其他公司還在繼續提供貸款服務。希望 SEC 能夠給加密領域創造更多的清晰度而不是損害消費者和加密公司的利益。」

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9月8日 11:24

美國證交會向 Coinbase 貸款業務 Coinbase Lend 發出 Wells 通知，計劃提起訴訟

鏈聞消息，Coinbase 撰文稱，上週三美國證券交易委員會（SEC）針對其貸款業務 Coinbase Lend 發出 Wells 通知，這是 SEC 對在美上市公司進行民事訴訟前發出的非正式提醒。因此，Coinbase Lend 可能至少要等到 10 月份才能推出。...

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9月2日 10:04

FTX.US 在收購 LedgerX 之前已與 CFTC 主席等進行過溝通

鏈聞消息，據 The Block 援引 FTX.US 總法律顧問 Ryne Miller 透露的消息，在此次 FTX.US 對 LedgerX 收購之前，FTX 和 LedgerX 的領導層實際上已經與 CFTC 主席、專員和員工進行了溝通，並對他們介紹了 FTX 團隊和 FTX 與 Ledger X 的合作情況。...

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9月2日 8:16

美 SEC 對 BitConnect 創始人和主要發起人提起涉嫌 20 億美元詐騙的新訴訟

鏈聞消息，美國證券交易委員會（SEC）對 BitConnect 創始人和主要發起人提起新訴訟，指控他們組織了一個涉及數字資產的欺詐性和未註冊證券發行的貸款計劃，從而騙取了散戶投資者 20 億美元。該訴訟已進入案卷審理，要求陪審團對 BitConnect、創始人 Satish Kumbhani、主要發起人 Glen Arcaro 和其附屬公司 Future Money Ltd 公司進行審判。...

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8月31日 18:16

美 SEC 向紐約南區地方法院提交動議，請求強制 Ripple 公開員工會議的視頻和錄音

鏈聞消息，美國證券交易委員會（SEC）向美國紐約南區地方法院提交了關於強制數據發現的動議，請求法院強制 Ripple 公開其員工會議的視頻和錄音。SEC 稱本月早些時候已從一名前 Ripple 重要員工處得知 Ripple 仍有大量的潛在證據未披露，要求法院對其進行確認。...

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8月31日 15:16

美 SEC 主席：考慮禁止 Robinhood 的訂單流付款交易模式

鏈聞消息，美國證券交易委員會 (SEC) 主席 Gary Gensler 在接受 Barron's 採訪時表示，加密貨幣和股票交易平臺 Robinhood 的訂單流付款（payment for order flow）交易模式不是當下最有效的市場交易方式，SEC 正在考慮是否禁止，目前工作人員已在審查這種做法，並可能在未來幾個月內提出具體建議。...

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8月31日 9:36

區塊鏈公司 Blockchain Coinvestors 已向美 SEC 遞交 IPO 申請，計劃籌資 2.5 億美元

鏈聞消息，據區塊鏈公司 Blockchain Coinvestors 提交至美國證券交易委員會（SEC）的文件，Coinvestors Acquisition 已向美 SEC 遞交 IPO 申請，計劃在納斯達克上市並籌資 2.5 億美元，每股發行價 10 美元。...

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8月29日 8:38

美國法官授權美 SEC 追討演員 Steven Seagal 推廣 ICO 未付罰款

鏈聞消息，據彭博社報道，美國法官授權美國證券交易委員會（SEC）追討演員 Steven Seagal 因推廣 ICO 未付的罰款。美 SEC 律師 Maureen Peyton King 表示，Seagal 同意支付超過 33 萬美元的非法所得，但該演員只支付了 7.5 萬美元，拖欠了剩餘部分。 Steven Seagal 於 2016 年獲得了俄羅斯公民身份，居住在莫斯科的 Steven Seagal 在支付首筆款項後並未對 SEC 的一再要求作出迴應，美 SEC 可以通過 Seagal 的經紀人，收取超過 20 萬美元的罰款。Steven Seagal 是好萊塢動作片演員，曾出演《法律之上》、《潛龍轟天》、《暴走潛龍》等多部影片。...

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8月27日 20:00

摩根士丹利增持價值 2.4 億美元的 650 萬股 GBTC

鏈聞消息，根據摩根士丹利（Morgan Stanley）提交至美國證券交易委員會（SEC）的文件，旗下超過 30 只基金在 6 月份購買了超過 650 萬股灰度比特幣信託（GBTC），每股交易價格爲 37.82 美元，總價值約 2.4 億美元。此次增持 GBTC 使摩根士丹利成爲繼 Cathie Wood 的方舟投資管理公司之後，GBTC 的第二大已知持有人，方舟投資管理公司擁有超過 900 萬股 GBTC。

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8月24日 20:40

MicroStrategy 以 1.77 億美元總價再購入 3907 枚比特幣

鏈聞消息，美國上市公司、商業智能軟件提供商 MicroStrategy 向美國證券交易委員會（SEC）提交的 8-K 表格顯示，今年三季度以來的 7 月 1 日至 8 月 23 日期間，MicroStrategy 又購買了約 3907 枚比特幣，總花費 1.77 億美元，每枚比特幣的平均購買價格約 45294 美元。此外截至 2021 年 8 月 23 日，該公司總計持有約 108992 枚比特幣，總花費 29.18 億美元，平均每枚比特幣的購買價格約爲 26769 美元。

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8月20日 15:28

美 SEC 主席：DeFi 項目可能會受到 SEC 的監管

鏈聞消息，美國證券交易委員會 (SEC) 主席 Gary Gensler 在接受華爾街日報採訪時表示，DeFi 項目可能會受到 SEC 的監管。Gary Gensler 表示，DeFi 開發人員編寫自動交易的軟件，允許它在沒有中央實體負責的情況下運行，無論項目聲稱有多麼去中心化，但存在以有價值的代幣或類似的激勵措施獎勵開發團隊和贊助商等參與者的行爲，應該受到美 SEC 監管，一些 DeFi 平臺可以與受美 SEC 監管的 P2P 借貸平臺相提並論。...

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8月20日 14:50

美國富國銀行爲其高淨值客戶推出被動型比特幣基金

鏈聞消息，根據富國銀行（Wells Fargo）向美國證券交易委員會（SEC）提交的文件顯示，富國銀行註冊了「FS NYDIG 比特幣基金」，該基金是富國銀行與紐約數字投資集團 NYDIG 和資產管理公司 FS Investments 合作發行，新基金是被動型基金，與此前富國銀行推出的主動管理型加密產品不同。...

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