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Robinhood 因未充分披露如何將客戶訂單發送給高頻交易機構遭到民事調查

鏈聞消息,華爾街日報援引知情人士稱,總部位於舊金山的股票與加密貨幣交易平臺 Robinhood 因未能充分披露如何將客戶訂單發送給高頻交易機構而受到民事欺詐調查。目前,調查還在進行中,如果 Robinhood 同意與美國證券交易委員會(SEC)達成和解,可能需要支付超過 1000 萬美元的罰款。鏈聞此前報道,Robinhood 於去年 12 月因未能確保客戶交易訂單的最佳執行被美國金融業監管局(FINRA)罰款 125 萬美元。鏈聞注,Robinhood 於 2019 年 1 月獲得紐約州金融服務部頒發的加密貨幣經營牌照,可提供購買、銷售、存儲 7 種加密貨幣的服務。

美國合規經紀商 Watchdog Capital 正式啓動證券型代幣平臺 Gladius

鏈聞消息,總部位於美國佐治亞州的 Watchdog Capital 是美國證券交易委員會(SEC)註冊的經紀商和美國金融業監管局(FINRA)成員,Watchdog Capital 一直致力於構建數字證券和傳統資產的交集,並宣佈啓動一個證券型代幣平臺 Gladius,目的是通過連接投資者和發行人進行豁免證券發行(包括 Reg D,Reg A 和 Reg CF)來促進資本形成。該平臺允許證券發行人上架其證券產品供出售,並允許投資者對這些產品進行投資,將兼容各種類型的證券,包括初創公司,成熟企業以及從區塊鏈技術和金融服務到零售、遊戲、房地產以及其他行業。Watchdog Capital 稱,該平臺目前處於 beta 測試階段,供潛在的證券發行人和投資者進行測試,尚未發行任何證券。

灰度旗下關於 BCH 和 LTC 的單一基金獲得 FINRA 公開報價批准

鏈聞消息,加密資產管理公司灰度投資 Grayscale Investments 宣佈旗下基金產品 Grayscale Bitcoin Cash Trust 和 Grayscale Litecoin Trust 現已獲得美國金融業監管局(FINRA)的公開報價批准,場外交易代碼分別爲 BCHG 和 LTCN,分別成爲首個與 BCH 或 LTC 掛鉤的公開上市證券。不過,在獲得美國信託公司 DTC 資格之前,這兩種證券將不會開放交易。灰度投資稱,預計 BCHG 和 LTCN 將很快獲得 DTC 資格。鏈聞注,BCHG 和 LTCN 分別是該公司第五、第六種獲得公開報價批准的投資產品。

報告:4 月證券型代幣市值下降 8%,tZERO 價格下跌爲主要成因

根據 Security Token Market (證券型代幣市場)發佈的一份報告,4 月證券型代幣市場出現了大幅下跌,證券型代幣的總市值下降 8%,交易活動總量下降 38%。報告指出,整個證券代幣市場遭受損失主要是由於 Overstock 旗下證券代幣平臺 tZERO 價格的下跌所造成,tZERO 佔整個行業市值的 43% 以上,4 月份交易量下降 53.2%,自 3 月份以來價格下跌近 17%。據鏈聞此前報道, tZERO 向金沙江資本出售股權募資 500 萬美元,並已向美國金融業監管局(FINRA)提交券商執照申請。該報告還指出,與其他代幣化資產不同的是,房地產代幣市場持續跑贏傳統股票市場,市值增長 4.27%,加之這些房產每年支付兩位數的利息,僅 4 月份投資者的回報率就接近 6%。

tZERO 已向美國監管機構提交券商執照申請

鏈聞消息,據 CoinJournal 報道,Overstock 旗下證券代幣平臺 tZERO 已經向美國金融業監管局(FINRA)提交券商執照(broker-dealer license)申請。若得到監管機構的最終批准,用戶將可以使用一個平臺進行包括加密貨幣、證券型代幣以及傳統股票在內多類資產的交易。不過 tZERO 的 CEO Saum Noursalehi 坦言,雖然他對這項申請在今年二季度得到批准的前景持樂觀態度,但是「人們永遠無法猜到監管機構最後會做出什麼樣的決定」。鏈聞注,今年 1 月底 tZERO 公佈的今年上半年的計劃中表示將在今年上半年推出名爲 tZERO Markets 的經紀交易商服務,券商執照的申請正是該計劃的重要環節。

Robinhood 因未能確保交易訂單的最佳執行被美國 FINRA 罰款 125 萬美元

鏈聞消息,總部位於舊金山的股票與加密貨幣交易平臺 Robinhood 因未能確保客戶交易訂單的最佳執行被美國金融業監管局(FINRA)罰款 125 萬美元。目前 FINRA 宣佈已就此問題與 Robinhood 達成和解,此次事發生在 2016 年 10 月至 2017 年 11 月期間,Robinhood 將客戶的訂單傳遞給四個交易員執行並接收該訂單的付款,但 FINRA 表示 Robinhood 沒有采取適當的措施來確保該交易訂單的最佳執行。Robinhood 發言人在聲明中表示,此事涉及 2016-2017 年時間段內的歷史性問題,「考慮到市場的訂單傳遞、內部書面程序以及某些類型訂單需要進行額外審查的問題,但在過去的兩年內,我們已大大改善了與最佳執行相關的執行監控工具和流程。」鏈聞此前報道,Robinhood 於今年 1 月該公司獲得紐約州金融服務部頒發的加密貨幣經營牌照,可提供購買、銷售、存儲 7 種加密貨幣的服務。今年 5 月,芝加哥交易公司 Jump 爲 Robinhood 執行加密貨幣交易

Grayscale 旗下數字貨幣基金獲批進行公開報價,系美國首例

鏈聞消息,加密資產管理公司 Grayscale Investments 宣佈旗下的基金 Grayscale Digital Large Cap Fund (DLC)可以爲符合條件的份額進行公開報價,美國金融業監管局(FINRA)批准了 DLC 的份額可以在公開的場外交易市場中使用 GDLCF 的作爲報價符號。Grayscale 認爲這意味着美國引入了第一個公開報價的使用多種數字貨幣的證券。自 2018 年 2 月以來,DLC 只向合格投資者提供私募的方式募集資金,截止 2019 年 9 月 30 日,DLC 共有 3,194,900 份,根據「證券法」第 144 條規定,在法定的一年持有期之後,通過私募創建的 DLC 份額將有資格在公開市場上出售。在這些份額具有 Depository Trust Company 資格之前,公開的報價將不會產生交易量,Grayscale 認爲該基金很快會收到該資格,屆時投資者將能夠通過他們的投資賬戶自由買賣 DLC 的份額。

Galaxy Digital 將涉足加密貨幣承銷和 STO 業務

鏈聞消息,據彭博社報道,加密資產投資銀行 Galaxy Digital 已獲得美國金融業監管局(FINRA)的批准,將承銷公開發行的證券,也在探索證券型代幣的業務(STO),一種更高效和數字化的首次公開募股(IPO)。Galaxy Digital 的首席執行官 Michael Novogratz 在電話訪談中表示出對「代幣化」概念的興趣,「監管機構比我們預想的要慢一點,但我相信他們已經在朝着正確的方向了。現在已經有很多有趣的項目了,但『對任何事物代幣化』的這個概念還沒發生過什麼。」此外,他還對 Facebook 的 Libra 項目發表了自己的看法,他認爲由於政策和監管的審查程序,Libra 在明年推出的可能性只有 50%。

Galaxy Digital 旗下經紀交易商獲批爲區塊鏈公司提供融資服務

鏈聞消息,加密資產投資銀行 Galaxy Digital 宣佈獲得美國金融業監管局(FINRA)批准其旗下經紀交易商 Digital Advisors LLC 的業務擴張,允許該公司在美國境內充當承銷商公開註冊發行股票、債券或其他公司證券。Digital Advisors LLC 將作爲配置顧問引導私募證券的配置,並提供有關併購的建議。Galaxy Digital 諮詢服務主管 Ian Taylor 表示,這一批准將讓我們能爲數字資產和區塊鏈技術公司提供從創立、私募融資到首次公開募股及之後階段的整個生命週期提供資金。據 Block123.com 顯示,Galaxy Digital 由華爾街傳奇億萬富豪 Mike Novogratz 創辦,是專注於區塊鏈及數字資產領域的多策略全方位商人銀行,主要業務包括投資、交易、諮詢、證券經紀、資產管理等。

美國金融業監管局延長了成員企業報告加密貨幣相關活動的最後期限

鏈聞消息,經歷了 Facebook 推出加密貨幣項目 Libra 引發監管擔憂並遭遇兩場美國國會聽證會的持續發酵下,美國金融業監管局(FINRA)決定延長成員企業提交加密貨幣相關活動報告的最後期限,從原定的今年 7 月 31 日截止,延長至 2020 年 7 月 31 日截止。美國金融業監管局是一個針對經紀商和交易所的行業自律組織,在去年曾對成員公司提出要求,一旦其成員公司或相關個人或其附屬機構「參與或打算參與與數字資產相關的活動」,那麼必須告知監管協調員,其中包括比特幣在內的「不屬於證券的數字資產」 。該通知原本的截止日期將於 7 月 31 日到期,但是美國金融業監管局在週末發佈了一份跟進報告,將截止日期延長至 2020 年 7 月 31 日。本月早些時候,FINRA 和美國證券交易委員會發布聯合聲明表示 ,在批准加密公司申請成爲經紀自營商之前,還有很多尚待解決的問題,其中之一是這些加密資產是否被視爲證券,另一個問題則是,即使經紀人擁有加密錢包的私鑰,但卻無法證明是該錢包私鑰的唯一所有者。

美國 SEC 和金融業監管局同意加密貨幣初創公司可進行有限經紀商服務

鏈聞消息,美國證券交易委員會(SEC)和美國金融業監管局(FINRA)發佈聯合聲明稱,對於進行加密資產交易的初創公司,需要將客戶資產與公司本身的資產隔離並維護準確的交易記錄。這意味着兩個監管機構對提供加密資產有限經紀商服務的初創公司開了綠燈。不過美國證券交易委員會和美國金融業監管局同時也表示,對於那些試圖提供全方位經紀商服務的公司,比如說提供代持用戶加密資產的服務,依然沒有獲得兩家監管機構的首肯,所以只能使用第三方的託管服務。兩家監管機構還指出,他們與加密貨幣市場的參與者已經進行了非常多的討論,探討如何把在傳統金融行業中已經長期存在的託管服務引入到加密貨幣領域中。
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美國證監會暫停香港設立的區塊鏈公司的股票交易

暴走時評:包括美國金融業監管局在內的美國金融市場監管機構開始注意到區塊鏈交易市場的不尋常表現,加強了對相關企業的監督監管。美國證監會則多次以公司申報真實性與市場不尋常趨勢爲理由,暫停多家公司的相關交易產品。最近設立於香港的 UBIBlockchain 就成爲證監會強化監管的另一個目標,交易暫停 ...
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