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聯邦地方法院同意美 SEC 與 Kik 擬議的和解方案,Kik 將需要支付 500 萬美元的罰款

鏈聞消息,美國證券交易委員會(SEC)稱,聯邦地方法院已同意其與即時通訊應用 Kik 擬議的和解方案,即 Kik 需要就其在 2017 年進行的 ICO 支付給 SEC 500 萬美元的罰款。另外,根據判決,未來 3 年,Kik 需要在發行、出售以及轉移數字資產之前向 SEC 發出通知。鏈聞此前報道,Kik 在 2017 年進行了 1 億美元的 KIN 首次代幣發行(ICO)。SEC 認爲該公司的 ICO 包含了明確的證券發行,並於 2019 年 6 月首次對 Kik 提起訴訟。今年 3 月,美國 SEC 要求對 Kik 公司 1 億美元的 KIN 發行進行初步簡易判決。10 月 20 日,美 SEC 與 Kik 達成初步和解方案,Kik 同意就其 2017 年進行的 ICO 支付給 SEC 500 萬美元的罰款。

美 SEC 和 Kik 達成初步和解方案,Kik 同意就 2017 年 ICO 支付 500 萬美元的罰款

鏈聞消息,美國證券交易委員會(SEC)與即時通訊應用 Kik 達成初步和解方案,Kik 同意就其 2017 年進行的 ICO 支付給 SEC 500 萬美元的罰款。擬議的和解方案尚待法官批准。鏈聞此前報道,Kik 在 2017 年進行了 1 億美元的 KIN 首次代幣發行(ICO)。SEC 認爲該公司的 ICO 包含了明確的證券發行,並於 2019 年 6 月首次對 Kik 提起訴訟。今年 3 月,美國 SEC 要求對 Kik 公司 1 億美元的 KIN 發行進行初步簡易判決。

Morgan Creek 第二支區塊鏈基金資金募集量突破 7100 萬美元

鏈聞消息,加密貨幣投資基金 Morgan Creek Digital (摩根溪)在提交美國證券交易委員會(SEC)的報告中表示,其第二支區塊鏈基金(Morgan Creek Blockchain Opportunities Fund II)的資金募集量超過 7100 萬美元,投資者數量也達到了 28 名。一年前推出該基金時,資金募集量爲 6090 萬美元,投資者數量爲 11 名。鏈聞於去年報道,該新基金募資目標爲 2.5 億美元,曾經參與該公司第一支基金的弗吉尼亞州費爾法克斯縣僱員退休基金(Fairfax County Employees’ Retirement System)和警察退休基金( Fairfax County’s Virginia’s Police Officer’s Retirement System)再次參與了 Morgan Creek Digital 第二支基金的投資,共投資 5000 萬美元。此外,包括一家保險公司、Wakemed 健康及醫療體系和一個大學基金會在內的其他一些機構投資者也參與投資了該基金。Morgan Creek Digital 表示,第二支風險投資基金和第一支風險投資基金類似,主要投資於早期股權項目,關注區塊鏈基礎設施公司。

美國 SEC 委員 Hester Peirce:加密行業有必要認真對待美國 AML 和 KYC 法規

鏈聞消息,美國證券交易委員會(SEC)委員 Hester Peirce 在接受 Unchained Podcast 的採訪時表示,美國司法部(DOJ)和美國商品期貨交易委員會(CFTC)對 BitMEX 提出的最新指控引發了加密行業對美國反洗錢(AML )和了解您的客戶(KYC )法規的關注,向加密行業傳達了「當有產品和服務涉及到美國用戶時需要強制執行美國法律」的信息。Hester Peirce 還討論了 SEC 對比特幣交易所交易基金(ETF)的明顯抵觸,不過其指出這對投資者並不公平。鏈聞此前報道,美國司法部和美國商品期貨交易委員會分別對 BitMEX 的創始人及高管發起刑事和民事指控,稱該交易所創始人及高管串謀違反美國《銀行保密法》、運營未註冊的交易平臺、涉及違反 KYC 和反洗錢相關的監管法規。

Grayscale 以太坊信託成爲 SEC 第二個獲得申報公司地位的數字貨幣投資工具

鏈聞消息,加密貨幣資產管理公司 Grayscale Investments 之前在美國證券交易委員會(SEC)提交的註冊申請已通過,Grayscale 的以太坊信託基金作爲除去灰度比特幣信託外,首個獲得申報公司地位的數字貨幣投資工具。Grayscale 強調到,該自願性質的申請不應該將該信託歸類爲交易所交易基金(ETF),雖然這兩者都對投資者而言有類似的結構,因爲他們都是受歡迎的投資產品。Grayscale 透露過,之前通過私募方式購買過該產品的合格投資者,法定持有期有機會減少 6 到 12 個月,這意味着可以提前獲得流動性。鏈聞此前報道,今年 1 月,灰度比特幣信託成爲首個符合美國證券交易委員會標準的數字資產工具。

美國 SEC 委員 Hester Peirce:監管機構對加密領域的保守態度可能需要改變

鏈聞消息,據 Cointelegraph 報道,美國證券交易委員會(SEC)委員 Hester Peirce 在接受採訪時表示,隨着人們對加密領域越來越感興趣,監管機構對加密領域更爲保守的態度可能會改變。 她表示:「儘管提供指導的過程非常緩慢,但在加密貨幣領域以及要求提供指導的傳統金融機構內部,越來越多的人對此產生了濃厚的興趣。因此,我認爲在未來幾年中,將被迫面對越來越多的挑戰。」她補充說,更多的人會繼續對加密領域感興趣。考慮到這一點,Hester Peirce 想要在 SEC 任職滿一個完整任期,以幫助監管機構對創新者更加友好。當談到 DeFi 時,Hester Peirce 表示,這是一個更加複雜的空間。她指出,智能合約是在 DeFi 的框架內設計的,發揮着一定的監管作用,因此 SEC 等機構正在討論智能合約最適合的環境。

John McAfee 因收費推銷 ICO 代幣遭 SEC 起訴,並因偷稅在西班牙被捕

鏈聞消息,美國著名黑客、殺毒軟件 McAfee 的創始人 John McAfee 因未披露自己收費推銷 ICO 代幣而遭美國證券監管委員會(SEC)起訴,此外,根據美國司法部公告,John McAfee 因涉嫌逃稅在西班牙被捕。美國司法部稱,「如果涉嫌罪名成立,John McAfee 將因偷稅罪面臨最高爲期 5 年的有期徒刑、因未能提交納稅申報表面臨最高爲期 1 年的有期徒刑」。SEC 的指控則指出,John McAfee 獲得了價值超過 1160 萬美元的比特幣和 ETH 的報酬,外加價值 1150 萬美元的其他代幣的報酬,向投資人推銷了 7 個 ICO 項目,但是他未說明自己收費推銷這些代幣。

美 SEC 主席:監管機構對代幣化 ETF 持開放態度

鏈聞消息,美國證券交易委員會(SEC)主席 Jay Clayton 在數字商會會議中表達對代幣化交易所交易基金(ETF)的開放態度。Jay Clayton 透露,監管機構願意探索代幣化證券的想法,但另一方面, SEC 近期採取的行動似乎表明這些想法仍舊遙遠。

SEC 要求 Salt 退還 2017 年投資資金 4700 萬美元,並支付 25 萬美元罰款

鏈聞消息,美國證券交易委員會(SEC)發佈一份關於借貸平臺 Salt Lending 的法院命令文件,要求 Salt Lending 爲參與其在 2017 年的首次代幣發行的投資者提供退款,當時籌集了約 4700 萬美元。SEC 認爲 Salt Lending 發佈的代幣算是一種證券,所以違反了證券法規,未進行事先登記。Salt 已同意在未來 10 天內向 SEC 支付 25 萬美元罰款,並同意將 SALT 代幣作爲證券向 SEC 註冊。

針對法院支持 SEC 裁定,Kik 或將提起上訴

鏈聞消息,針對美國法官 Alvin Hellerstein 宣佈支持美國證券交易委員會(SEC)關於「Kik 違反了證券法規定」一事,Kik 首席執行官 Ted Livingston 表示可能會提起上訴。他表示,「我們對這一裁決感到失望,我們正在考慮所有的選擇,包括提出上訴。Kik 一直支持 SEC 保護投資者的目標,我們也非常認真對待合規事宜。我們仍然相信 Kin 的公開銷售是功能型貨幣,而不是證券。」此前美國證券交易委員認爲 Kik 沒有在 2017 年進行註冊,所以其代幣 Kin 的銷售違反了美國證券法。

加密資產管理公司 Bitwise 旗下比特幣基金規模達到近 890 萬美元,較去年翻倍

鏈聞消息,據 Coindesk 報道,加密資產管理公司 Bitwise 提交給美國證券交易委員會(SEC)的一份文件顯示,Bitwise 通過旗下比特幣基金(Bitwise Bitcoin Fund)籌集到近 890 萬美元,這是該基金成立兩年以來規模最大的一次資產增長。2019 年的一份文件顯示,該基金當時的資產管理規模爲 410 萬美元,這意味着該基金規模在過去一年裏增加了一倍以上。Bitwise 研究負責人 Matthew Hougan 表示,基金規模激增的一個直接原因是人們擔心通貨膨脹失控。

美 SEC 針對數字資產證券交易問題發出無異議函

鏈聞消息,美國證券交易委員會(SEC)交易與市場部工作人員針對數字資產證券交易問題發佈一份無異議函(Non-Action Letter),並致信美國金融業監管局(FINRA)風險監督和運營法規副總裁 Kris Dailey。信中強調,在滿足維持至少 25 萬美元淨資本、不負責結算交易等四種情況下,運營交易數字資產證券的 ATS 的經紀商若實施「三步法」來降低結算風險和保護投資者,則 SEC 工作人員將不會建議 SEC 對此採取執法行動。值得注意的是,這裏僅針對不執行結算的託管經紀交易商。對此,美國貨幣監理署(OCC)代理署長 Brian Brooks 表示,該封無異議函致力於在新興資產領域中保護投資者。

因未提交定期報告,美 SEC 叫停區塊鏈公司 VXBT 的證券交易

鏈聞消息,據 Finance Feeds 報道,美國證券交易委員會(SEC)叫停了 Vortex 區塊鏈技術公司(VXBT)的證券交易,原因是該公司尚未向 SEC 提交定期報告。暫停時間從 9 月 24 日 21:30 開始至 2020 年 10 月 7 日 11:59 結束。鏈聞注,VXBT 成立於 2013 年 2 月 14 日,總部位於美國愛荷華州得梅因,從事軟件開發和比特幣挖礦服務。

區塊鏈初創公司 Enigma 向美國 SEC 提交其 ENG 代幣的註冊聲明

鏈聞消息,根據美國證券交易委員會(SEC)文件顯示,區塊鏈初創公司 Enigma 向美國證券交易委員會(SEC)提交了其 ENG 代幣的註冊聲明,聲明指出,該公司已就 2017 年進行的首次代幣發行與美國證券交易委員會(SEC)在今年 2 月達成和解,在當時的和解協議中,SEC 將 ENG 代幣歸爲證券,認爲 Enigma 進行了未註冊的證券發行, Enigma 同意將其代幣註冊爲證券,按照證券法要求定期向 SEC 提供報告,並向 SEC 支付 50 萬美元罰款。但 Enigma 指出,ENG 代幣目前在該項目的數據網絡上用作付款工具,不應再被視爲類似於傳統證券。根據該文件顯示,一旦註冊聲明生效,Enigma 受交易法的約束。

去中心化電子競技投注公司 Unikrn 同意支付 610 萬美元罰款解決美 SEC 針對其 ICO 的指控

鏈聞消息,美國證券交易委員會(SEC)稱,關於針對去中心化電子競技投注公司 Unikrn Inc. 在 2017 年進行未經註冊的首次代幣發行(ICO)的指控,Unikrn 同意通過支付 610 萬美元的罰款來解決這些指控,而這些公平基金將通過公平基金(Fair Fund)將分配給受損投資者。另外,Unikrn 還同意禁用 UKG,同時向其投資者發佈通知,並要求所有交易所下架 UKG。SEC 指出,在 2017 年 6 月至 10 月,Unikrn 通過未經註冊的 UnikoinGold (UKG)代幣發行籌集到約 3100 萬美元。

美 SEC 指控以比特幣爲支付方式的多層營銷公司 Mindset 24 爲旁氏騙局

鏈聞消息,美國證券交易委員會(SEC)指控多層營銷公司 Mindset 24 經營者 John Brian McLane 和 Paul Anthony Nash 涉嫌通過旁氏騙局獲得了價值超 100 萬美元的收益(絕大部分爲比特幣),違反了聯邦證券法的註冊和反欺詐規定。另外,被告還挪用了約 51,000 美元的投資者資金。Mindset 24 網站頁面的宣傳文案顯示,其產品的主要支付方式爲比特幣。

Robinhood 因未充分披露如何將客戶訂單發送給高頻交易機構遭到民事調查

鏈聞消息,華爾街日報援引知情人士稱,總部位於舊金山的股票與加密貨幣交易平臺 Robinhood 因未能充分披露如何將客戶訂單發送給高頻交易機構而受到民事欺詐調查。目前,調查還在進行中,如果 Robinhood 同意與美國證券交易委員會(SEC)達成和解,可能需要支付超過 1000 萬美元的罰款。鏈聞此前報道,Robinhood 於去年 12 月因未能確保客戶交易訂單的最佳執行被美國金融業監管局(FINRA)罰款 125 萬美元。鏈聞注,Robinhood 於 2019 年 1 月獲得紐約州金融服務部頒發的加密貨幣經營牌照,可提供購買、銷售、存儲 7 種加密貨幣的服務。

美 SEC 委員 Hester Peirce:DeFi 已引起 SEC 注意,對監管方式存在一定挑戰

鏈聞消息,據 The Block 報道,美國證券交易委員會(SEC)委員 Hester Peirce 在接受採訪時表示,「DeFi 雖然目前還處於初期階段,但這已經引起了 SEC 的注意,因爲 DeFi 提出了「改變遊戲規則」的問題。這將挑戰我們的監管方式。」鏈聞注,Hester Peirce 於 2018 年上任,對加密貨幣和區塊鏈較爲友好,倡導批准比特幣 ETF。

Tezos 長達三年的集體訴訟案以 2500 萬美元和解告終

鏈聞消息,Tezos (XTZ)項目長達三年的集體訴訟以 2500 萬美元和解告終。根據判決,這些資金將分配給在 7 月 1 日至 7 月 13 日參與 Tezos 2017 年 ICO 項目,並在 2019 年 11 月 25 日之前出售 XTZ 造成虧損的所有個人和實體。鏈聞此前報道,該案始於 2017 年 12 月,當時 Tezos 通過 ICO 籌集了價值 2.32 億美元的 BTC 和 ETH,因官方沒有在 SEC 註冊而引發訴。

美 SEC 擴大合格投資者定義,分析稱或可稍微擴大數字資產私募產品的投資者羣體

鏈聞消息,美國證券交易委員會(SEC)通過修訂規則擴大了「合格投資者」的定義,將財務條件不達標但具備專業知識的個人和部分機構投資者也納入「合格投資者」之列。具體來看:1. 將擁有某些專業證書、頭銜、資格證書或由受認可教育機構頒發的其它證書的投資者納入「合格投資者」之列;2. 認定私募基金的「知識型員工」屬於「合格投資者」;3. 管理 500 萬美元以上資產的「家族辦公室」及其服務的「家族客戶」可以被視爲「合格投資者」;4. 符合一定財務標準的「合格投資者」的配偶可以被認定爲「合格投資者」;5. 明確資產超過 500 萬美元的有限責任公司、在 SEC 和州政府機構註冊的投資顧問、豁免報告的投資顧問和農村商業投資公司(RBIC)有可能具備「合格投資者」的資格。修訂後的規則自公佈之日起 60 天后生效。據 Decrypt 報道,對此,美國律師事務所 Manatt,Phelps&Phillips,LLP 的合夥人 Marc Boiron 表示,「對於大多數加密貨幣投資者來說,修訂後「合格投資者」定義不會改變任何東西,因爲大多數投資者交易的加密貨幣既不是證券也沒有被視爲證券。畢竟,任何人都能購買比特幣。不過,新規則將使更多人有資格成爲加密公司募集資金的投資者。」 METACO 銷售和業務開發副總裁 Seamus Donoghue 也表示,「新規則僅對多數加密投資者產生較小的影響,可能會稍微擴大可以投資於數字資產私募產品的投資者羣體。」

富達旗下經紀交易商計劃推出新的比特幣基金,最低投資額爲 10 萬美元

鏈聞消息,據美國證券交易委員會(SEC) 文件顯示,資產管理巨頭富達旗下經紀交易商(Fidelity Brokerage Services) 計劃推出名爲「Wise Origin Bitcoin Index Fund」的比特幣指數基金,該基金髮行人爲富達投資戰略和規劃主管 Peter Jubber,最低投資金額爲 10 萬美元,預計發行時間超過一年,但具體發行規模和募資信息暫未透露。

風投公司 Ribbit Capital 的空白支票公司 Ribbit LEAP 擬通過 IPO 募資 3.5 億美元

鏈聞消息,由風險投資公司 Ribbit Capital 成立的空白支票公司 Ribbit LEAP 向美國證券交易委員會提交募股說明書,計劃通過 IPO 募資 3.5 億美元。鏈聞注,Ribbit LEAP 由風投公司 Ribbit Capital 成立,後者曾投資 Coinbase、Chainalysis、Revolut、Robinhood、Xapo 等加密相關公司。空白支票公司,又稱特殊目的的收購公司(SPAC),這類公司沒有明確的經營收入和資產,且多是離岸註冊。空白支票公司上市後的主要任務是尋找高成長髮展前景的非上市公司,與其合併,使其獲得融資並上市。

加密交易所 INX 宣佈美 SEC 批准其 IPO 申請,計劃於今晚進行 IPO

鏈聞消息,總部位於直布羅陀的加密交易所 INX 宣佈美國證券交易委員會(SEC)已批准其關於 IPO 的 F-1 表格註冊申請。INX 計劃在 8 月 25 日 22 點進行 IPO,並將代幣定價爲每枚 0.90 美元,最低投資額爲 1,000 美元,最多將發行 1.3 億枚代幣。本次發行中出售 INX 代幣所籌集的部分收益將用於繼續開發和運營 INX 交易的區塊鏈解決方案,並將設立現金儲備金(最高 6800 萬美元)。鏈聞此前報道,INX 於去年 8 月份已經向美 SEC 提交申請,希望通過 IPO 發售證劵化代幣籌集最多 1.29 億美元。今年 8 月份,INX 向美 SEC 提交修訂後的 F-1 表格,並下調 IPO 融資目標至 1.17 億美元。鏈聞注,INX Limited 成立於 2017 年,目前正在開發 INX 交易解決方案(INX Trading Solutions)。

加密交易所 INX 計劃於 8 月 24 日後進行 IPO,融資目標爲 1.17 億美元

鏈聞消息,總部位於直布羅陀的加密交易所 INX 將於下週進行融資額約 1.17 億美元的 IPO,該公司表示預計此次發行在 8 月 24 日或不久後開始。根據 INX 向美國證券交易委員會(SEC)提交的最新文件,在向諮詢公司 A-Labs 支付相關費用後,該交易所將獲得約 1.11 億美元的實際融資。鏈聞此前報道,INX 已將 1.3 億 INX 代幣定價爲每枚最高 0.90 美元,最高融資額爲 1.17 億美元,代幣將基於以太坊發行,這可能成爲迄今爲止數字資產行業規模最大的 IPO,也是在是在美國證券交易委員會(SEC)註冊的證券化代幣發行(STO)。

美 SEC 任命紐約辦事處負責人爲新任執法部門聯席主管

鏈聞消息,美國證券交易委員會(SEC)任命紐約辦事處負責人 Marc P. Berger 爲新任的執法部門聯席主管。Marc P. Berger 於 2017 年加入任職,曾與 SEC 現任主管 Stephanie Avakian 合作在加密監管領域採取執法行動。鏈聞此前報道,美國證券交易委員會(SEC)於本月初宣佈,執法部門聯席主管 Steven Peikin 將於本月 14 日離職,之後 Stephanie Avakian 將繼續擔任主管。

Pantera 第三期風險投資基金已募集約 1.65 億美元

鏈聞消息,加密貨幣投資機構 Pantera 在提交給美國證券交易委員會(SEC)的文檔中顯示,旗下第三期風險投資基金 Pantera Venture Fund III 已經募集接近 1.65 億美元。該基金最早一次公開募集信息爲 2018 年 8 月,當時的募集量超過 7000 萬美元,後來在 2019 年 8 月又公開募集量超過 9500 萬美元,而當前的募集量是兩年前剛發佈時的兩倍多。

韓國交易所 UpBit 已獲得泰國 SEC 頒佈的加密貨幣交易所的運營許可證

鏈聞消息,總部位於韓國的交易所 UpBit 宣佈獲得泰國證券交易委員會辦法的數字資產交易許可證,該交易所已可以在泰國合規運營其數字資產交易所。 UpBit 同時表示,目前已獲得泰國 SEC 和財政部頒發的加密貨幣交易所、數字資產交易平臺、加密貨幣及數字資產經紀人等 4 種許可證。

灰度持有的比特幣信託今年上半年總價值達 35 億美元

鏈聞消息,根據灰度投資(Grayscale Investments) 提交給美國證券交易委員會(SEC)的季度報告顯示,今年前 6 個月,灰度比特幣信託(GBTC)總價值增長超過 16 億美元,GBTC 總價值已從 2019 年底的 18.7 億美元上升到 2020 年第二季度末的 35 億美元,增長 90%。灰度持有的比特幣數量達到近 38.7 萬枚,據鏈聞此前報道,從 4 月 1 日 至 6 月 30 日,灰度產品總投資額達到 9.058 億美元,幾乎是上一季度 5.037 億美元的兩倍,這顯示出在經濟不確定的背景下市場對數字資產的持續需求。

紐約數字投資集團第三支比特幣基金已完成 495 萬美元募資

鏈聞消息,據美國證券交易委員會(SEC)文件顯示,紐約數字投資集團(NYDIG)已通過私募方式爲新成立的比特幣基金籌集了 495.8126 萬美元的資金。目前已有 56 名符合條件的投資者承諾投資該基金,NYDIG 尚未披露該基金的資產淨值。據鏈聞此前報道,上個月, NYDIG 披露其已完成一個 1.9 億美元的比特幣基金募資,該基金擁有 24 名投資者,並且根據 2013 年制定的 D 規則安全港保護條例 506 (b)獲得豁免。今年 5 月,NYDIG 宣佈出售近 1.4 億美元的一支不知名的比特幣基金——NYDIG 比特幣收益增強基金 LP。如果 NYDIG 比特幣收益增強基金 LP 的基金實際上是另類金融工具,則 NYDIG 已悄然成爲美國最大的比特幣機構投資者之一。目前三種基金共募資近 3.4 億美元。

美 SEC 委員 Hester Peirce 將連任第二任期委員

鏈聞消息,美國參議院行政會議確認證券交易委員會(SEC)委員 Hester Peirce 將連任第二任期,其第二個任期將於 2025 年屆滿。鏈聞此前報道,6 月初,美國總統特朗普提名 Hester Peirce 可連任第二任期。鏈聞注,Hester Peirce 於 2018 年上任,對加密貨幣和區塊鏈較爲友好,倡導批准比特幣 ETF。今年 2 月份 Hester Peirce 正式提議爲不違反美國證券法的加密貨幣項目提供 3 年寬限期。另外,其還發布聲明反對 SEC 拒絕比特幣 ETF,稱其整體心態阻礙了制度化和創新。
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