上市科高管被正式起訴 創業板審批權遭港交所收回

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上市科高管被正式起訴 創業板審批權遭港交所收回

文 | 付可思

*出品 | 香港奇點財經 *

3 月 25 日,香港廉政公署 (ICAC) 宣佈,正式起訴港交所上市科首次公開招股審查組前聯席主管楊金隆,以及港交所上市顧問林楚華,兩人涉嫌數家上市公司的上市申請,貪污賄賂及公職人員行爲失當,涉款共 915 萬港元。

知情人士向奇點財經透露,楊金隆,43 歲,港交所上市科首次公開招股審查組前聯席主管,被控兩罪名,即一項公職人員接受利益,違反《防止賄賂條例》第 4 (2)(a)條;以及一項公職人員行爲失當,違反普通法。林楚華,69 歲,上市顧問,被控一項向公職人員提供利益罪名,違反《防止賄賂條例》第 4 (1)(a)條。兩名被告已於 25 日早上被帶被往西九龍裁判法院應訊。

根據廉政公署顯示的資料,楊金隆涉嫌於 2017 年 6 月 20 日至 2019 年 4 月 30 日期間,身爲上市科公開招股審查組聯席主管,在公職過程中行爲失當,涉嫌對港交所隱瞞以及沒有申報或披露相關重要信息,且在審閱及處理多項林楚華參與的首次公開招股申請時,沒有申報利益衝突情況,也沒有避免參與相關招股申請的討論及決策過程。

其中有一項貪污指控罪是楊金隆涉嫌於 2017 年 12 月 21 日,接受林楚華 200 萬港元的款項,作爲優待申酉控股(8377.HK)的首次公開招股申請的誘因或報酬。

林楚華則是爲了其服務公司能夠成功上市,向楊金隆行賄 200 萬港元,並將有關款項轉至楊金隆妻子的銀行賬戶。

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上演現實版“反貪風暴”?

相關人士透露,如果企業想要在香港進行 IPO,需要經過港交所和證監會進行審批通過才能成功上市,但是,香港證監會對於一般企業的 IPO 不會進行過多的干預,港交所起着主導作用。

奇點財經查閱港交所關於上市的流程瞭解到,企業要進行 IPO,需要向港交所上市科提交申請文件,上市科會就此材料對企業進行提問並審批。若審批通過,上市科需要向上市委員會提交報告,並在上市委員會的聆訊上解釋企業滿足上市的條件。上市委員會很少駁回,也就說一旦企業滿足最低上市門檻,上市科在決定 IPO 成敗上有較大的話語權。這就意味着,楊金隆作爲港交所上市科的主管,把守着企業 IPO 的第一道關卡。

去年 6 月,楊金隆就涉嫌捲入貪腐案被廉政公署及香港證監會聯合調查,隨後更多細節被進一步曝光,6 月 23 日廉政公署與港證監會展開名爲“寒山”的聯合行動,出動 80 餘人,20 張搜查令,搜 2 家券商,1 家財經印刷公司,最終拘捕楊金隆。至今,他才被廉政公署正式起訴。

值得一提的是,去年 6 月,曾有香港本地媒體報道,負責新股(IPO)審批的港交所前高層,聯手保薦人及律師行在 IPO 過程中涉“不當審批”及向個別上市申請人“放水”,協助不完全符合上市要求的公司通過新股審批,包括已上市的建築股及餐飲股,涉及超過 30 宗上市申請,而目前,案情“浮出水面”的暫時僅有 1 家公司,尚不知還有多少企業從中“走了偏門”。

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機制遭質疑 收回上市審批權

實際上,港交所上市審批權遭非議已久,通過港交所進行審批,香港證監會僅以雙重存檔方式監管,這被市場稱爲“由兔子守蘿蔔”,具有系統風險,容易成爲貪腐溫牀。

2016 年香港證監會就提出要對目前的上市制度進行改革,希望加強證監會在上市審批時的影響力,但最終在市場強烈反對下失敗。隨着去年曝出港交所高層在上市審批上“放水”,香港證監會在新聞稿中也提到,將“特別檢視港交所在執行或處理上市及其他事宜的方式”,對於上市科審批權力的收回早有暗示。

2020 年 1 月 1 日起,港交所上市委員會正式收回之前授予上市科審批 GEM (即創業板)上市申請的權力。這意味着上市委員會在下放審批權力 10 年後,重新負責審批 GEM 上市。

去年,港交所總裁李小加就對前高管涉嫌貪腐案事件表示,這並不能表明香港上市機制有問題,這只是爛蘋果的問題,因爲再好的制度也不能夠保證完全沒有爛蘋果,這是第一個概念;其次,爛蘋果哪裏都會爛,不會說在這個籃子裏爛了,在其他籃子裏就不爛;第三,爛了就清除,對香港上市制度自我清除爛蘋果的能力是充滿了信心。所有的制度都在不斷檢視和完善,加強監管永遠在路上。

港交所就此事迴應指出,現階段不適合就事件作更多評論,但會繼續全力協助廉政公署對一名前僱員進行調查工作,港交所致力於以最高的誠信及專業態度營運,並會緊守崗位繼續維持香港作爲領先金融中心的地位。

香港特區政府發言人就此事發表評論,特區政府對任何行賄或貪污的行爲採取“零容忍”的態度,會致力維護香港首次公開招股審批程序的誠信及穩妥性。香港作爲一個領先的國際金融中心,港交所的首次公開招股審批程序的誠信及公信力對本香港的聲譽至爲重要。並補充道,案件現已進入刑事程序,不會就案件內容置評。

港交所身份特殊,除了是香港唯一的證券交易所、負責審批企業上市申請以外,香港交易所還是一個上市公司。港交所高管被廉政公署起訴受賄醜聞,導致香港公平、透明的上市制度與流程勢必受到質疑與挑戰。

隨着 ESG (環境、社會、企業治理)在投資者評估企業中扮演着越來越重要的因素,此次事件不僅僅是港交所高層的內部問題(G),受賄帶來的醜聞給社會帶去的負面影響(S)遠比想象中的還要嚴重。試想,一個需要誠信且不容出絲毫差錯的機構違背了誠信這一原則,對其自身公信力是多麼嚴重的打擊。

此次港交所收回上市審批權,尚不知具體實施起來效果如何,但勢必需要很長一段時間才能修復其社會形象。

本文乃香港奇點財經原創文章,未經許可授權,不得以任何方式轉載或建立鏡像。

若需轉載請聯繫後臺小編開白。

END

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