國元證券俞仕新:​培育先進文化  提升公司的軟實力和核心競爭力天天財經獨家,速關注

爲傳承和弘揚行業精神,積澱和凝聚行業價值觀,宣傳證券行業文化建設情況,中國證券業協會與中國證券報聯合推出“證券行業文化建設高管談”專欄,邀請證券公司高管結合公司特色,在行業內分享證券行業文化建設的思考與感悟,用文化的力量引領方向、促進發展、塑造形象,推動行業形成“忠、專、實”的文化底蘊和“合規、誠信、專業、穩健”的文化理念,共同開創證券基金行業文化建設新格局。本文爲專欄文章之八。

作者:國元證券股份有限公司黨委書記、董事長 俞仕新

企業文化是企業的靈魂,積極健康的企業文化是行業軟實力和核心競爭力的重要體現,是推動企業發展的不竭動力。

證券市場伴隨着資本市場 30 年發展不斷壯大,各家證券公司都積澱了具有行業和自身特色的文化體系,但整體來看,與行業規模、資本實力、利潤水平等“硬指標”的快速擴張相比,證券行業文化、職業道德等“軟實力”發展相對滯後,與業務經營發展不平衡、不協調的問題比較突出,健康的投資者文化和內部人文化缺失,影響着行業經營質量效率的全面提升。

易會滿主席在 2019 年 11 月 21 日證券基金行業文化建設動員大會上指出:“健康良好的行業文化是行穩致遠的立身之本,是支撐行業健康穩定發展的底氣所在、力量之源。”強調了證券基金行業文化建設的重要性,倡導建設“合規、誠信、專業、穩健”爲核心的新時代證券行業文化核心理念內涵,明確了今後行業文化建設的路線圖,開啓了行業文化建設的嶄新階段。

國元證券高度重視企業文化建設,發揮公司黨委領導核心作用,以黨建爲引領,企業文化建設爲抓手,築就公司的文化支撐力。公司成立之初就提出了“打造百年老店,創建長壽公司”的戰略願景和“爲您創造美好生活”的責任使命,凝練“團結、敬業、求實、創新”的企業精神和“誠信爲本、規範運作、客戶至上、優質高效”的經營理念,確立“誠信立足市場,服務贏得客戶”的經營口號,這些內容成爲國元證券企業文化的核心內涵和穩固基石,並在實踐中不斷豐富完善,從而與“合規是底線、誠信是義務、專業是特色、穩健是保證”的證券行業核心價值觀相適應,引領公司改革創新發展。

一、合規、風控:穩健運行的壓艙石

“依法合規、穩健經營”是國元證券始終秉持的經營理念,“業務發展、合規先行”是每個國元人從業的行爲準則,通過堅持不懈的努力,合規文化已在國元證券落地生根,保障了國元證券歷經風雨,始終平穩、有序、健康發展,被評爲“上市公司內部控制百強企業”。

《國元證券員工合規手冊》人手一本,34 項基本管理制度、504 項公司規章、205 項部門規章,嵌入到業務經營和日常管理的方方面面,“全員主動合規、合規從高層做起、合規創造價值”的理念融入每個國元人的血液,“建章立制、制度先行,以制度管人、按制度辦事”成爲每個國元人的行爲底線和行動自覺。

“董事會-經營層-內控部門-業務部門風控崗”的四道風險防線,事前、事中、事後的全流程風險管理機制,獨具國元特色的“12345”風控體系,全員共享的《內控手冊》,無死角的內控矩陣,將防範化解金融風險落到業務的每個環節,做到風險管理與自身能力相適應,業務發展與風控合規動態均衡。

二、誠信、守約:安家興業的根基

作爲紮根安徽這片具有深厚文化底蘊的上市券商,國元證券繼承了徽商文化“以信取義、義利並舉”的優秀基因,使之成爲國元證券的立身之本和行爲準則。

國元證券制定了《誠信管理暫行辦法》,落實在每一位國元人的言行中,落實在每一項工作中,落實在與客戶合作交流的每一項業務中。數十年如一日嚴把信息披露關,未被交易所出具一張監管函,未發佈一例更正公告,連續 12 年被深交所評爲最高等級 A,這樣的記錄,在深交所僅有 4 家上市公司。

穩定良好的合作關係,是誠信文化的最好詮釋。2008 年保薦科大訊飛上市,客戶 6 次將再融資等資本市場服務交給國元證券,因雙方的良好合作,由此帶動“中科大系”的科大智能、科大國創的上市、併購重組均由國元證券承做,從而贏得市場良好口碑和讚譽。

三、專業、創新:持續發展的動力源泉

國元證券秉持“專業,創造價值”的理念,以客戶需求爲核心,將專業、創新的價值理念落實到經營管理的全過程。

2006 年第一批在香港設立全資子公司國元國際,第一批獲得“深港通”業務資格,不斷提升跨境金融服務能力。整合投行、信用、資管、投資、區域市場等多業務條線融合作業,創立“投行+投資”“投行+資本中介”“投行+財富管理”等服務實體經濟模式。通過整體上市提高證券化率、股權回購和轉換等手段,創新了安徽省內國企混改的五種模式,爲實體經濟發展貢獻智慧。

“金數據”項目取得了三項發明專利,研發的“證券個性化服務關鍵技術與服務系統研究”,獲得“安徽省科學技術獎”科技進步獎。參與中國證券業協會文化建設相關調研,撰寫《推動證券行業文化建設與道德風險防控,引領行業高質量發展》《加強和改進證券公司品牌文化建設,發揮文化在證券公司品牌打造中的作用》和《社會主義核心價值觀引領下證券行業價值觀的提煉與踐行研究》專題調研報告,先後兩次榮獲中國政研會和中證金融政研會優秀研究成果一等獎。國元證券的專業服務水平、創新能力提升構建了持續發展的核心競爭力,驅動和賦能業務良性發展。

四、責任、擔當:回饋社會的應盡之責

“持續發展,以責任爲本;基業長青,以民生爲念”。國元證券大力倡導企業社會責任理念,服務實體經濟,支持公益事業,回報社會,擔當社會責任。

響應國家及監管部門服務實體經濟號召,在“一帶一路”、中部崛起、長三角一體化、粵港澳大灣區等建設方面,始終走在服務實體的一線,從推進企業上市、再融資併購重組,到傳統產業混合所有制改革、科技企業創新、優質中小微企業資源整合、普惠金融,近三年來累計爲各類企業融資 2000 多億元,連續 7 年在安徽省支持地方經營業績考覈中榮獲“優秀”。

累計向社會捐贈資金 7000 多萬元,對口幫扶壽縣、太湖、六安裕安區三個國家級貧困縣,開展產業、智力、金融及消費等多元化精準扶貧;在全國二十多所高等院校設立“國元證券獎助學金”,投行員工自發成立了“雪蓮花愛心基金”,每年資助 2000 多名莘莘學子。

圍繞國企使命擔當,緊急馳援疫情防控,在省內率先向紅十字基金會捐贈 1000 萬元人民幣,公司黨員和員工共計捐款 29 萬餘元;旗下長盛基金向湖北慈善總工會捐贈 50 萬元,國元期貨員工自發籌款 6.7 萬元,用於支持湖北疫情防控工作。

企業發展,文化先行,文化底蘊越深厚,企業越有生命力。國元證券將堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想爲指導,認真貫徹落實證券基金行業文化建設動員大會精神,響應《證券行業文化建設倡議書》號召,把文化體系建設擺在戰略規劃的突出位置,圍繞公司文化建設總體方案要求,加強領導,明確目標,細化措施,多方發動,全員參與,努力爲證券行業的文化建設與健康發展做出貢獻。

一是切實發揮黨建的引領作用。 推動黨建工作和公司文化建設深度融合,圍繞抓黨建促發展,圍繞經營抓管理,促進企業文化建設。在公司黨委的統一領導下,按照規定的時間表和路線圖,有序推進文化建設工作,完成規定動作,做出國元特色。

二是持續開展企業文化宣傳貫徹落地。 中國證券業協會發布的《證券行業文化建設倡議書》與公司企業文化精神相契合。公司將切實加強對行業企業文化價值理念的宣傳引導,加強公司使命、願景、核心價值觀、經營管理理念的宣傳教育,在傳承公司既有良好文化基礎上,進一步開闊視野、博採衆長,打造一個更具包容度、國元人廣泛認同、可落地的企業文化。

三是進一步完善文化建設體制機制。 將文化建設嵌入公司經營、管理、合規風控、選人用人、考覈激勵、員工廉潔從業、行爲規範的各個方面、各個環節,以制度固化文化認同,確保文化建設“生根落地”,真正做到“內化於心,外化於行”。


四是發揮文化對發展的促進作用。 厚植“服務文化”,堅定向財富管理轉型,以大投行、大資管輻射帶動,科技賦能,深耕安徽,服務全國,做到“業務更深一度,行動更先一步,服務更進一層”。築牢“合規文化”,傳承好“合規經營、穩健發展”的基因,建立自覺遵守、嚴格執行,堅決維護制度的規則文化。踐行“爭先文化”,以市場和利潤爲導向,爭創一流,對標先進、爭先進位落實到具體的工作目標和行動中。培育“人本文化”,以共同價值觀爲核心,倡導人本文化,樹立“同一個國元,共同的家”的公司共識。

作者簡介:俞仕新,中共黨員,碩士,經濟師,現任國元證券股份有限公司黨委書記、董事長,安徽安元創新風險投資基金有限公司董事長,中國證券業協會合規管理委員會副主任委員。曾任安徽國元信託有限責任公司黨委副書記、總裁,國元證券股份有限公司黨委副書記、總裁。曾獲“安徽省勞動模範”等榮譽。

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