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联邦地方法院同意美 SEC 与 Kik 拟议的和解方案,Kik 将需要支付 500 万美元的罚款

链闻消息,美国证券交易委员会(SEC)称,联邦地方法院已同意其与即时通讯应用 Kik 拟议的和解方案,即 Kik 需要就其在 2017 年进行的 ICO 支付给 SEC 500 万美元的罚款。另外,根据判决,未来 3 年,Kik 需要在发行、出售以及转移数字资产之前向 SEC 发出通知。链闻此前报道,Kik 在 2017 年进行了 1 亿美元的 KIN 首次代币发行(ICO)。SEC 认为该公司的 ICO 包含了明确的证券发行,并于 2019 年 6 月首次对 Kik 提起诉讼。今年 3 月,美国 SEC 要求对 Kik 公司 1 亿美元的 KIN 发行进行初步简易判决。10 月 20 日,美 SEC 与 Kik 达成初步和解方案,Kik 同意就其 2017 年进行的 ICO 支付给 SEC 500 万美元的罚款。

美 SEC 和 Kik 达成初步和解方案,Kik 同意就 2017 年 ICO 支付 500 万美元的罚款

链闻消息,美国证券交易委员会(SEC)与即时通讯应用 Kik 达成初步和解方案,Kik 同意就其 2017 年进行的 ICO 支付给 SEC 500 万美元的罚款。拟议的和解方案尚待法官批准。链闻此前报道,Kik 在 2017 年进行了 1 亿美元的 KIN 首次代币发行(ICO)。SEC 认为该公司的 ICO 包含了明确的证券发行,并于 2019 年 6 月首次对 Kik 提起诉讼。今年 3 月,美国 SEC 要求对 Kik 公司 1 亿美元的 KIN 发行进行初步简易判决。

美国 SEC 委员 Hester Peirce:监管机构对加密领域的保守态度可能需要改变

链闻消息,据 Cointelegraph 报道,美国证券交易委员会(SEC)委员 Hester Peirce 在接受采访时表示,随着人们对加密领域越来越感兴趣,监管机构对加密领域更为保守的态度可能会改变。 她表示:「尽管提供指导的过程非常缓慢,但在加密货币领域以及要求提供指导的传统金融机构内部,越来越多的人对此产生了浓厚的兴趣。因此,我认为在未来几年中,将被迫面对越来越多的挑战。」她补充说,更多的人会继续对加密领域感兴趣。考虑到这一点,Hester Peirce 想要在 SEC 任职满一个完整任期,以帮助监管机构对创新者更加友好。当谈到 DeFi 时,Hester Peirce 表示,这是一个更加复杂的空间。她指出,智能合约是在 DeFi 的框架内设计的,发挥着一定的监管作用,因此 SEC 等机构正在讨论智能合约最适合的环境。
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美 SEC 针对数字资产证券交易问题发出无异议函

链闻消息,美国证券交易委员会(SEC)交易与市场部工作人员针对数字资产证券交易问题发布一份无异议函(Non-Action Letter),并致信美国金融业监管局(FINRA)风险监督和运营法规副总裁 Kris Dailey。信中强调,在满足维持至少 25 万美元净资本、不负责结算交易等四种情况下,运营交易数字资产证券的 ATS 的经纪商若实施「三步法」来降低结算风险和保护投资者,则 SEC 工作人员将不会建议 SEC 对此采取执法行动。值得注意的是,这里仅针对不执行结算的托管经纪交易商。对此,美国货币监理署(OCC)代理署长 Brian Brooks 表示,该封无异议函致力于在新兴资产领域中保护投资者。

因未提交定期报告,美 SEC 叫停区块链公司 VXBT 的证券交易

链闻消息,据 Finance Feeds 报道,美国证券交易委员会(SEC)叫停了 Vortex 区块链技术公司(VXBT)的证券交易,原因是该公司尚未向 SEC 提交定期报告。暂停时间从 9 月 24 日 21:30 开始至 2020 年 10 月 7 日 11:59 结束。链闻注,VXBT 成立于 2013 年 2 月 14 日,总部位于美国爱荷华州得梅因,从事软件开发和比特币挖矿服务。

区块链初创公司 Enigma 向美国 SEC 提交其 ENG 代币的注册声明

链闻消息,根据美国证券交易委员会(SEC)文件显示,区块链初创公司 Enigma 向美国证券交易委员会(SEC)提交了其 ENG 代币的注册声明,声明指出,该公司已就 2017 年进行的首次代币发行与美国证券交易委员会(SEC)在今年 2 月达成和解,在当时的和解协议中,SEC 将 ENG 代币归为证券,认为 Enigma 进行了未注册的证券发行, Enigma 同意将其代币注册为证券,按照证券法要求定期向 SEC 提供报告,并向 SEC 支付 50 万美元罚款。但 Enigma 指出,ENG 代币目前在该项目的数据网络上用作付款工具,不应再被视为类似于传统证券。根据该文件显示,一旦注册声明生效,Enigma 受交易法的约束。

去中心化电子竞技投注公司 Unikrn 同意支付 610 万美元罚款解决美 SEC 针对其 ICO 的指控

链闻消息,美国证券交易委员会(SEC)称,关于针对去中心化电子竞技投注公司 Unikrn Inc. 在 2017 年进行未经注册的首次代币发行(ICO)的指控,Unikrn 同意通过支付 610 万美元的罚款来解决这些指控,而这些公平基金将通过公平基金(Fair Fund)将分配给受损投资者。另外,Unikrn 还同意禁用 UKG,同时向其投资者发布通知,并要求所有交易所下架 UKG。SEC 指出,在 2017 年 6 月至 10 月,Unikrn 通过未经注册的 UnikoinGold (UKG)代币发行筹集到约 3100 万美元。

美 SEC 指控以比特币为支付方式的多层营销公司 Mindset 24 为旁氏骗局

链闻消息,美国证券交易委员会(SEC)指控多层营销公司 Mindset 24 经营者 John Brian McLane 和 Paul Anthony Nash 涉嫌通过旁氏骗局获得了价值超 100 万美元的收益(绝大部分为比特币),违反了联邦证券法的注册和反欺诈规定。另外,被告还挪用了约 51,000 美元的投资者资金。Mindset 24 网站页面的宣传文案显示,其产品的主要支付方式为比特币。

美 SEC 扩大合格投资者定义,分析称或可稍微扩大数字资产私募产品的投资者群体

链闻消息,美国证券交易委员会(SEC)通过修订规则扩大了「合格投资者」的定义,将财务条件不达标但具备专业知识的个人和部分机构投资者也纳入「合格投资者」之列。具体来看:1. 将拥有某些专业证书、头衔、资格证书或由受认可教育机构颁发的其它证书的投资者纳入「合格投资者」之列;2. 认定私募基金的「知识型员工」属于「合格投资者」;3. 管理 500 万美元以上资产的「家族办公室」及其服务的「家族客户」可以被视为「合格投资者」;4. 符合一定财务标准的「合格投资者」的配偶可以被认定为「合格投资者」;5. 明确资产超过 500 万美元的有限责任公司、在 SEC 和州政府机构注册的投资顾问、豁免报告的投资顾问和农村商业投资公司(RBIC)有可能具备「合格投资者」的资格。修订后的规则自公布之日起 60 天后生效。据 Decrypt 报道,对此,美国律师事务所 Manatt,Phelps&Phillips,LLP 的合伙人 Marc Boiron 表示,「对于大多数加密货币投资者来说,修订后「合格投资者」定义不会改变任何东西,因为大多数投资者交易的加密货币既不是证券也没有被视为证券。毕竟,任何人都能购买比特币。不过,新规则将使更多人有资格成为加密公司募集资金的投资者。」 METACO 销售和业务开发副总裁 Seamus Donoghue 也表示,「新规则仅对多数加密投资者产生较小的影响,可能会稍微扩大可以投资于数字资产私募产品的投资者群体。」

富达旗下经纪交易商计划推出新的比特币基金,最低投资额为 10 万美元

链闻消息,据美国证券交易委员会(SEC) 文件显示,资产管理巨头富达旗下经纪交易商(Fidelity Brokerage Services) 计划推出名为「Wise Origin Bitcoin Index Fund」的比特币指数基金,该基金发行人为富达投资战略和规划主管 Peter Jubber,最低投资金额为 10 万美元,预计发行时间超过一年,但具体发行规模和募资信息暂未透露。

纽约数字投资集团第三支比特币基金已完成 495 万美元募资

链闻消息,据美国证券交易委员会(SEC)文件显示,纽约数字投资集团(NYDIG)已通过私募方式为新成立的比特币基金筹集了 495.8126 万美元的资金。目前已有 56 名符合条件的投资者承诺投资该基金,NYDIG 尚未披露该基金的资产净值。据链闻此前报道,上个月, NYDIG 披露其已完成一个 1.9 亿美元的比特币基金募资,该基金拥有 24 名投资者,并且根据 2013 年制定的 D 规则安全港保护条例 506 (b)获得豁免。今年 5 月,NYDIG 宣布出售近 1.4 亿美元的一支不知名的比特币基金——NYDIG 比特币收益增强基金 LP。如果 NYDIG 比特币收益增强基金 LP 的基金实际上是另类金融工具,则 NYDIG 已悄然成为美国最大的比特币机构投资者之一。目前三种基金共募资近 3.4 亿美元。

美 SEC 拟购买可分析智能合约的区块链取证工具

链闻消息,据 Coindesk 报道,美国证券交易委员会(SEC)计划购买一种可分析智能合约的区块链取证工具。根据 SEC 发布的征求文件,SEC 希望该工具能够识别合约目的、代币类型、交易限制、地址白名单和黑名单以及合约调用等信息,最好还具有针对安全问题和漏洞分析智能合约的能力。私营部门的软件供应商须在 8 月 13 日之前提出申请。

美国电信运营商 T-Mobile 因 SIM 劫持案遭起诉,涉及 870 万美元加密货币

链闻消息,区块链公司 Veritaseum 首席执行官 Reggie Middleton 已起诉美国电信运营商 T-Mobile,称该公司「因严重过失并未能保护其客户」,使得黑客进行了一系列 SIM 劫持攻击,导致价值 870 万美元的加密货币失窃。法院文件显示,Middleton 在 2017 年 7 月首次成为 SIM 劫持攻击的目标,尽管 Middleton 立即向 T-Mobile 报告了这一事件,但其在 2017 年剩余时间里又遭受了四次攻击,且在 2018 年和 2019 年也遭受了进一步的攻击。链闻注,Veritaseum 于 2017 年 4 月进行了 VERI 代币的 ICO 发行,但随后发生约 3.6 万枚代币 (约合 860 万美元) 被盗事件,不过在去年已与美国证券交易委员会(SEC)达成和解。

美 SEC 拟议修正案扩大合格投资者的定义

链闻消息,美国证券交易委员会 SEC 拟议修正案将扩大合格投资者的定义,将允许更多个人和实体投资受监管的金融工具,包括风险更高的投资和对冲基金。拟议的修正案将通过添加新类别的自然人使更多投资者参与私募发行,这些自然人根据其专业知识、经验或证书可被视为合格的投资者。合格投资者也包括符合投资测试条件的任何实体,这将扩展可能成为合格投资者的实体清单。该修正案显示,该术语将扩展为包含新类别的「自然人」,有资格成为某些私募基金的「知识型员工」,满足某些限制的公司,以及在《投资公司法》中定义的「拥有投资」的实体,拥有至少 500 万美元资产的家族办公室以及可以汇集资金以符合资格的配偶,旨在「更有效地确定具有参与私人资本市场知识和专业知识的机构和个人投资者」。

美国 SEC 任命 Kristina Littman 为网络部新负责人

链闻消息,美国证券交易委员会 SEC 本周一宣布任命 Kristina Littman 接替 Robert Cohen 担任网络部门新的负责人,该部门负责处理涉及初始代币发行(ICO)和分布式分类帐本或区块链技术的「违规行为」。Littman 于 2010 年加入 SEC 执法部门担任费城律师,之后在市场滥用部门和审判部门担任高级律师职位,此次是通过内部招聘担任此职位。Robert Cohen 于今年 8 月卸任该部门负责人,并加入法律事务所 Davis Polk&Wardwell LLP 作为合伙人,该法律事务所以代表 Coinbase 在内的加密公司以及大型传统金融机构而闻名。在任职期间,Robert A. Cohe 曾主导了多项针对 ICO 项目的调查案件,包括对 Kik Interactive 非法发行 1 亿美元证券提起诉讼、针对拳击手梅瑟威(Floyd Mayweather)和音乐制作人 DJ Khaled 为 Centra Tech 的 ICO 站台而未披露 10 万美金推广费发起诉讼,以及对 ERC20 代币交易平台 EtherDelta 及其创始人 Zachary Coburn 因未注册开展交易所业务展开的调查和指控。
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美国证券交易委员会主席加入有关加密货币问题的“激烈”辩论

暴走时评 :最新发布的 6 月美国证券交易委员会(SEC)圆桌会议的会议记录显示了该机构内部对加密货币进行了激烈讨论。美国证券交易委员会主席 Jay Clayton 出席了此次活动,Eric Werner 是美国证券交易委员会沃斯堡地区办事处的执法副主任。在讨论 Clayton 在该机构的工作时 ...
美国证券交易委员会主席加入有关加密货币问题的“激烈”辩论
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SEC主席杰伊·克莱顿:目前加密货币市场和ICO存在很多问题

昨日,在美参议院举办主题为“虚拟货币:美国证券交易委员会和美国商品期货交易委员会的监督作用”的听证会上,美国证券交易委员会(SEC)主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)以加密货币市场概况开始了他的证词,表示他注意到 ICO 目前已经筹集了 40 亿美元,加密货币市场总市值达 7000 亿美元。克莱顿表示 ...
SEC主席杰伊·克莱顿:目前加密货币市场和ICO存在很多问题
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