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Robinhood 因未充分披露如何将客户订单发送给高频交易机构遭到民事调查

链闻消息,华尔街日报援引知情人士称,总部位于旧金山的股票与加密货币交易平台 Robinhood 因未能充分披露如何将客户订单发送给高频交易机构而受到民事欺诈调查。目前,调查还在进行中,如果 Robinhood 同意与美国证券交易委员会(SEC)达成和解,可能需要支付超过 1000 万美元的罚款。链闻此前报道,Robinhood 于去年 12 月因未能确保客户交易订单的最佳执行被美国金融业监管局(FINRA)罚款 125 万美元。链闻注,Robinhood 于 2019 年 1 月获得纽约州金融服务部颁发的加密货币经营牌照,可提供购买、销售、存储 7 种加密货币的服务。

美国合规经纪商 Watchdog Capital 正式启动证券型代币平台 Gladius

链闻消息,总部位于美国佐治亚州的 Watchdog Capital 是美国证券交易委员会(SEC)注册的经纪商和美国金融业监管局(FINRA)成员,Watchdog Capital 一直致力于构建数字证券和传统资产的交集,并宣布启动一个证券型代币平台 Gladius,目的是通过连接投资者和发行人进行豁免证券发行(包括 Reg D,Reg A 和 Reg CF)来促进资本形成。该平台允许证券发行人上架其证券产品供出售,并允许投资者对这些产品进行投资,将兼容各种类型的证券,包括初创公司,成熟企业以及从区块链技术和金融服务到零售、游戏、房地产以及其他行业。Watchdog Capital 称,该平台目前处于 beta 测试阶段,供潜在的证券发行人和投资者进行测试,尚未发行任何证券。

灰度旗下关于 BCH 和 LTC 的单一基金获得 FINRA 公开报价批准

链闻消息,加密资产管理公司灰度投资 Grayscale Investments 宣布旗下基金产品 Grayscale Bitcoin Cash Trust 和 Grayscale Litecoin Trust 现已获得美国金融业监管局(FINRA)的公开报价批准,场外交易代码分别为 BCHG 和 LTCN,分别成为首个与 BCH 或 LTC 挂钩的公开上市证券。不过,在获得美国信托公司 DTC 资格之前,这两种证券将不会开放交易。灰度投资称,预计 BCHG 和 LTCN 将很快获得 DTC 资格。链闻注,BCHG 和 LTCN 分别是该公司第五、第六种获得公开报价批准的投资产品。

报告:4 月证券型代币市值下降 8%,tZERO 价格下跌为主要成因

根据 Security Token Market (证券型代币市场)发布的一份报告,4 月证券型代币市场出现了大幅下跌,证券型代币的总市值下降 8%,交易活动总量下降 38%。报告指出,整个证券代币市场遭受损失主要是由于 Overstock 旗下证券代币平台 tZERO 价格的下跌所造成,tZERO 占整个行业市值的 43% 以上,4 月份交易量下降 53.2%,自 3 月份以来价格下跌近 17%。据链闻此前报道, tZERO 向金沙江资本出售股权募资 500 万美元,并已向美国金融业监管局(FINRA)提交券商执照申请。该报告还指出,与其他代币化资产不同的是,房地产代币市场持续跑赢传统股票市场,市值增长 4.27%,加之这些房产每年支付两位数的利息,仅 4 月份投资者的回报率就接近 6%。

tZERO 已向美国监管机构提交券商执照申请

链闻消息,据 CoinJournal 报道,Overstock 旗下证券代币平台 tZERO 已经向美国金融业监管局(FINRA)提交券商执照(broker-dealer license)申请。若得到监管机构的最终批准,用户将可以使用一个平台进行包括加密货币、证券型代币以及传统股票在内多类资产的交易。不过 tZERO 的 CEO Saum Noursalehi 坦言,虽然他对这项申请在今年二季度得到批准的前景持乐观态度,但是「人们永远无法猜到监管机构最后会做出什么样的决定」。链闻注,今年 1 月底 tZERO 公布的今年上半年的计划中表示将在今年上半年推出名为 tZERO Markets 的经纪交易商服务,券商执照的申请正是该计划的重要环节。

Robinhood 因未能确保交易订单的最佳执行被美国 FINRA 罚款 125 万美元

链闻消息,总部位于旧金山的股票与加密货币交易平台 Robinhood 因未能确保客户交易订单的最佳执行被美国金融业监管局(FINRA)罚款 125 万美元。目前 FINRA 宣布已就此问题与 Robinhood 达成和解,此次事发生在 2016 年 10 月至 2017 年 11 月期间,Robinhood 将客户的订单传递给四个交易员执行并接收该订单的付款,但 FINRA 表示 Robinhood 没有采取适当的措施来确保该交易订单的最佳执行。Robinhood 发言人在声明中表示,此事涉及 2016-2017 年时间段内的历史性问题,「考虑到市场的订单传递、内部书面程序以及某些类型订单需要进行额外审查的问题,但在过去的两年内,我们已大大改善了与最佳执行相关的执行监控工具和流程。」链闻此前报道,Robinhood 于今年 1 月该公司获得纽约州金融服务部颁发的加密货币经营牌照,可提供购买、销售、存储 7 种加密货币的服务。今年 5 月,芝加哥交易公司 Jump 为 Robinhood 执行加密货币交易

Grayscale 旗下数字货币基金获批进行公开报价,系美国首例

链闻消息,加密资产管理公司 Grayscale Investments 宣布旗下的基金 Grayscale Digital Large Cap Fund (DLC)可以为符合条件的份额进行公开报价,美国金融业监管局(FINRA)批准了 DLC 的份额可以在公开的场外交易市场中使用 GDLCF 的作为报价符号。Grayscale 认为这意味着美国引入了第一个公开报价的使用多种数字货币的证券。自 2018 年 2 月以来,DLC 只向合格投资者提供私募的方式募集资金,截止 2019 年 9 月 30 日,DLC 共有 3,194,900 份,根据「证券法」第 144 条规定,在法定的一年持有期之后,通过私募创建的 DLC 份额将有资格在公开市场上出售。在这些份额具有 Depository Trust Company 资格之前,公开的报价将不会产生交易量,Grayscale 认为该基金很快会收到该资格,届时投资者将能够通过他们的投资账户自由买卖 DLC 的份额。

Galaxy Digital 将涉足加密货币承销和 STO 业务

链闻消息,据彭博社报道,加密资产投资银行 Galaxy Digital 已获得美国金融业监管局(FINRA)的批准,将承销公开发行的证券,也在探索证券型代币的业务(STO),一种更高效和数字化的首次公开募股(IPO)。Galaxy Digital 的首席执行官 Michael Novogratz 在电话访谈中表示出对「代币化」概念的兴趣,「监管机构比我们预想的要慢一点,但我相信他们已经在朝着正确的方向了。现在已经有很多有趣的项目了,但『对任何事物代币化』的这个概念还没发生过什么。」此外,他还对 Facebook 的 Libra 项目发表了自己的看法,他认为由于政策和监管的审查程序,Libra 在明年推出的可能性只有 50%。

Galaxy Digital 旗下经纪交易商获批为区块链公司提供融资服务

链闻消息,加密资产投资银行 Galaxy Digital 宣布获得美国金融业监管局(FINRA)批准其旗下经纪交易商 Digital Advisors LLC 的业务扩张,允许该公司在美国境内充当承销商公开注册发行股票、债券或其他公司证券。Digital Advisors LLC 将作为配置顾问引导私募证券的配置,并提供有关并购的建议。Galaxy Digital 咨询服务主管 Ian Taylor 表示,这一批准将让我们能为数字资产和区块链技术公司提供从创立、私募融资到首次公开募股及之后阶段的整个生命周期提供资金。据 Block123.com 显示,Galaxy Digital 由华尔街传奇亿万富豪 Mike Novogratz 创办,是专注于区块链及数字资产领域的多策略全方位商人银行,主要业务包括投资、交易、咨询、证券经纪、资产管理等。

美国金融业监管局延长了成员企业报告加密货币相关活动的最后期限

链闻消息,经历了 Facebook 推出加密货币项目 Libra 引发监管担忧并遭遇两场美国国会听证会的持续发酵下,美国金融业监管局(FINRA)决定延长成员企业提交加密货币相关活动报告的最后期限,从原定的今年 7 月 31 日截止,延长至 2020 年 7 月 31 日截止。美国金融业监管局是一个针对经纪商和交易所的行业自律组织,在去年曾对成员公司提出要求,一旦其成员公司或相关个人或其附属机构「参与或打算参与与数字资产相关的活动」,那么必须告知监管协调员,其中包括比特币在内的「不属于证券的数字资产」 。该通知原本的截止日期将于 7 月 31 日到期,但是美国金融业监管局在周末发布了一份跟进报告,将截止日期延长至 2020 年 7 月 31 日。本月早些时候,FINRA 和美国证券交易委员会发布联合声明表示 ,在批准加密公司申请成为经纪自营商之前,还有很多尚待解决的问题,其中之一是这些加密资产是否被视为证券,另一个问题则是,即使经纪人拥有加密钱包的私钥,但却无法证明是该钱包私钥的唯一所有者。

美国 SEC 和金融业监管局同意加密货币初创公司可进行有限经纪商服务

链闻消息,美国证券交易委员会(SEC)和美国金融业监管局(FINRA)发布联合声明称,对于进行加密资产交易的初创公司,需要将客户资产与公司本身的资产隔离并维护准确的交易记录。这意味着两个监管机构对提供加密资产有限经纪商服务的初创公司开了绿灯。不过美国证券交易委员会和美国金融业监管局同时也表示,对于那些试图提供全方位经纪商服务的公司,比如说提供代持用户加密资产的服务,依然没有获得两家监管机构的首肯,所以只能使用第三方的托管服务。两家监管机构还指出,他们与加密货币市场的参与者已经进行了非常多的讨论,探讨如何把在传统金融行业中已经长期存在的托管服务引入到加密货币领域中。
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美国证监会暂停香港设立的区块链公司的股票交易

暴走时评:包括美国金融业监管局在内的美国金融市场监管机构开始注意到区块链交易市场的不寻常表现,加强了对相关企业的监督监管。美国证监会则多次以公司申报真实性与市场不寻常趋势为理由,暂停多家公司的相关交易产品。最近设立于香港的 UBIBlockchain 就成为证监会强化监管的另一个目标,交易暂停 ...
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