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泰国加密货币交易所 CoinAssetCo 在被 SEC 下令关闭后决定继续营业

泰国证券交易委员会(SEC)周一宣布,拒绝加密货币交易所 Coin Asset Co. Ltd. 的申请,并命令其在 1 月 21 日前停止运营。但 Coin Asset Co. Ltd. 决定继续运营,其首席战略官表示:「关门不是我们的选择。」

SEC 合规检查办公室将数字资产列为 2019 年重点检查方向

美国证券交易委员会(SEC)下设的合规检查办公室(OCIE)将数字资产列为 2019 年重点检查方向之一。该机构表示,数字资产市场和不同参与者的增长带来很多令人担心的情况,该办公室将持续关注这些资产的买卖、交易和资产管理等领域,关注这些产品哪些属于证券,检查其是否合规。

Bitwise 向 SEC 提交新的比特币 ETF 上市申请

虚拟货币资产管理公司 Bitwise 宣布,向美国证券交易委员会提交了一个新的比特币 ETF 上市申请。该新产品名为「Bitwise 比特币 ETF 信托」,将追踪「Bitwise 比特币全回报指数」。
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菲律宾 SEC 推迟 ICO 最终法规至 1 月中旬发布

菲律宾证券交易委员会原本预计在2018年年底前发布ICO监管条例,但在各利益相关方要求有更多时间让他们熟悉ICO法规草案之后,监管机构推迟了这项工作。监管机构将继续收到公众意见,直至本月中旬。
菲律宾 SEC 推迟 ICO 最终法规至 1 月中旬发布
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简析 SEC 对数字货币投资者的监管和教育实例

SEC 的使命是保护投资者,维护公平、有序、高效的市场,促进资本流动。美国证券交易委员会监管证券领域的有效性,至关重要的是其执法权威。
简析 SEC 对数字货币投资者的监管和教育实例

SEC 指控 1Broker 驻奥地利 CEO 违反证券法

美国证券交易委员会对比特币期货公司 1Broker.com 及其驻奥地利首席执行官提起诉讼,指控他们违反了联邦证券法,涉及以比特币为资金的基于证券的掉期交易。 根据美国证券交易委员会此前发布的新闻稿称,一位美国联邦调查局秘密特工发现,在 1Broker 平台上可以购买一些基于证券的掉期交易产品,但是该平台根本没有满足美国联邦证券法要求的全权投资门栏。

华尔街日报:美国证券监管机构过去两年已处理 90 多宗加密货币涉事案件

华尔街日报报道称,美国证券交易委员会(SEC)和各州证券监管机构在过去两年间共处理了超过 90 宗涉及加密货币的安全,希望追讨欺诈案件涉及的近 3600 万美元的投资款项。华尔街日报称,各州的证券监管机构从去年开始已经处理了 70 余宗加密货币相关案件,但是到目前为止尚不能向投资者返还任何的被骗款项;而随着加密货币市场在 2018 年下跌,SEC 处理案件的数量出现增长。

SEC 公布 2019 年合规重点检查方向,数字资产为其中之一

据美国证券交易委员会(SEC)官网显示,美国 SEC 的合规检查和检查办公室(OCIE)公布了 2019 年的重点检查方向,包括 1、负责关键市场基础设施的注册人的合规性和风险;2、散户投资者的重要事项,包括老年人和退休储蓄;3、FINRA 和 MSRB;4、数字资产;5、网络安全;6、反洗钱计划。

路透社:数字货币交易所 BitFunder 创始人 JonE.Montroll 已经被警方拘捕

据路透社消息,美国证券交易委员会(SEC)发布公告指控,加密货币交易所 BitFunder 未经注册运营、发行虚假证券,并在价值 7000 万美元的虚拟货币被黑客盗取的事件上误导 SEC 以求免责,对此 SEC 已经向曼哈顿联邦地区法院提起诉讼。据路透此前报道,BitFunder 创始人 JonE.Montroll 已经被警方拘捕。

美国 SEC 明年将重点审查加密货币

美国证券交易委员会 SEC 合规监督和审查办公室 OCIE 宣布了 2019 年的审查重点,「数字资产」Digital assets 位列其中,并被定义为「加密货币、货币、代币」Cryptocurrencies, coins, and tokens。
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Messari 总监连发 9 条推特:SEC 审查将促进加密货币改邪归正

「合规是加密货币走向专业与成熟的重要一役。最重要的是:走上正道,改邪归正。」
Messari 总监连发 9 条推特:SEC 审查将促进加密货币改邪归正
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法律滞后但总会到来,详解 SEC 处罚案如何作恶

SEC 对投资者的教育却由来已久,而且非常系统和完善。本文通过 SEC 处罚的案例来具体讲解违法者如何作恶。
法律滞后但总会到来,详解 SEC 处罚案如何作恶

美国国家风险投资协会致信 SEC 希望更灵活地投资代币和持有加密货币

美国国家风险投资协会(NVCA)最近致信美国证券交易委员会(SEC),希望将对数字代币的投资列为「合格投资」类别。按照美国证券交易委员会目前的界定,数字代币被包括在「非合格投资」范围内,而「非合格投资」仅可以占风险投资承诺资本金的 20%。美国国家风险投资协会在信中认为,风险投资机构是通过优先股还是数字代币对初创公司进行投资并不重要,此外,该协会还要求将比特币和 ETH 等加密货币视为「现金等价物」,这样风投机构可以无限制持有这些资产。
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美国 SEC 加码监管!已罚 12 起 ICO

美国法律是一条闭着眼睛的鳄鱼。对于游离在法外的猎杀对象,鳄鱼平时都纹丝不动,一旦掌握确凿证据和有十足把握,就会张开血盆大口,发起致命一击。
美国 SEC 加码监管!已罚 12 起 ICO

加密对冲基金警告:SEC 的决定可能会导致 ICO 退款

加密对冲基金 Pantera Capital Management 表示,其 ICO 基金投资的区块链和数字货币项目中,约有 25% 可能违反了美国证券法,并可能不得不向投资者退还资金。Pantera CEO Dan Morehead 和联合首席投资官 Joey Pantera 称:「虽然我们认为我们投资组合中绝大多数项目不会受到影响,但我们基金资本中约有 25% 投资在不适用法规 D 或法规 S 的情况下出售给美国投资者。如果这些项目被认为是证券,SEC 的立场可能会对他们造成不利影响。」

FDIC 前主席:SEC 应评估加密 ETP 的安全机制是否满足最低要求

美国联邦存款保险公司(FDIC)前主席 Sheila Bair 刊文表示,美国证券交易委员会(SEC)的一个角色是确保投资者资金安全,这涉及制定反操纵政策。但是,SEC 错误地将加密资产单独列为易受操纵和黑客攻击事件影响的资产类别。相反,SEC 应该评估加密交易所交易产品(ETP)提供的安全机制是否满足最低要求。比特币不能免于操纵,这是因为其流动性有限,只有少数人拥有目前供应的大部分比特币。为了增加流动性,市场希望增加机构投资者的涌入,这一过程需要得到 SEC 对加密 ETP 的批准。ETP 的价格昂贵,这意味着只有公司和高净值个人投资者才能使用它,这些群体不像散户投资者那样易于操纵。

SEC 与涉嫌在 ICO 中进行虚假宣传的 AriseBank 两位管理人员达成和解

美国证券交易委员会(SEC)与自称为「加密货币银行」的 AriseBank 的两位管理人员达成和解,AriseBank 前任 CEO Jared Rice Sr. 和 前任 COO Stanley Ford 将向 SEC 缴纳 270 万美元的和解金及罚款,二人被禁止担任上市公司管理人员或董事会成员,禁止参与数字资产的发行。此前这二人被控在 AriseBank 进行 ICO 时进行虚假宣传。

SEC 主席:DLT 的发展「有助于促进资本形成」

美国证券交易委员会(SEC)主席 Jay Clayton 在美国参议院银行、住房和城市事务委员会作证时表示,分布式账本技术(DLT)的发展「有助于促进资本形成」,为机构投资者和散户投资者提供了「有前途的投资机会」。

SEC 处罚加密资产投资机构 CoinAlpha 未按章注册

美国证券交易委员会(SEC)向加密资产投资机构 CoinAlpha 处罚 5 万美元,因该机构未按章进行注册。CoinAlpha 在 2017 年成立了一支数字资产投资基金,从 22 位投资人募资 60 万美元,当时备案称「豁免证券发行」,但是事实上该公司并不符合豁免条件,并且也未向 SEC 注册。此外,SEC 称该公司也未实施客户认证流程,确保其投资者为合格投资者。据 Block123.com 的数据,CoinAlpha 联合创始人 Michael Feng 毕业于斯坦福大学,曾在 JP 摩根和花旗工作。此外,Republic Protocol 首席执行官 Taiyang Zhang 和 SharesPost 首席执行官 John Wu 为 CoinAlpha 顾问。
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美国 SEC 连出三记重拳,加密货币证券化监管全面升级

进入十一月,美国 SEC 对加密货币监管全面升级,连出三记重拳,从 ICO 发行,到交易所证券化、再到名人站台受罚……
美国 SEC 连出三记重拳,加密货币证券化监管全面升级
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