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EOS 的 ICO 涉嫌违规,Block.one 支付 2400 万美元罚金与 SEC 和解

链闻消息,美国证券交易委员会(SEC)宣布,EOS 背后开发公司 Block.one 因未注册的 ICO 涉嫌违规,付出 2400 万美元罚金与 SEC 达成和解。SEC 称,Block.one 在 2017 年 6 月至 2018 年 6 月间进行的 ICO 未依据美国联邦证券法注册,涉嫌违规。

针对 Overstock 两位前高管的诉讼已移交至州联邦法院

链闻消息,据一份诉讼文档显示,针对 Overstock 的前首席财务官 Gregory J. Iverson 和前首席执行官 Patric Byrne 的证券欺诈诉讼已提交至犹他州联邦法院。文档中提到,Gregory J. Iverson 于 9 月 17 日突然辞去首席财务官职务,到了 9 月 23 日该信息才被公开;Patric Byrne 于 8 月 22 日突然辞去首席执行官职务。诉讼材料称,Patric Byrne 在职期间曾做出过一系列虚假和误导性陈述,而且他本人知道或故意无视当时的这些误导性陈述,并在尚未向股东披露不利信息时,售出超过 1 亿美元个人持有的 Overstock 股票;Gregory J. Iverson 也因为发表过一系列虚假或误导性陈述而被起诉。
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媒体:继关闭 App 并裁减团队后,聊天软件 Kik 首席执行官暗示或将离职

链闻消息,总部位于加拿大的聊天软件 Kik 创始人兼首席执行官 Ted Livingston 向 Coindesk 透露或将离开该公司的信息,理由是担心该公司区块链项目与美国监管机构之间的分歧。Ted Livingston 疑似在酒后给 Coindesk 记者留言称,「我一直在喝酒,但这不是酒后失言」,并表示将在早上就交接问题进行更多讨论,「但我辞职了,我有自己的选择,我不会为此而坐牢」,但随后 Ted Livingston 删除所有留言的信息。截止发稿时,Ted Livingston 未回应链闻的问询,也未向链闻确认其计划离职的信息。Kik 创立于 2009 年,腾讯和 USV 也曾投资过 Kik,Kik 在 2017 年进行过首次代币发行,其原生代币 KIN 融资金额达到 9800 万美元。Kik 一直在与美国证券交易委员会(SEC)进行持久的诉讼,声称与 SEC 的官司已使该公司付出超过 500 万加元的费用。链闻此前报道,Kik 公司正在考虑关闭 App,该公司正在将所有用户转移到其他平台上,并且 Kik 在以色列的区块链子公司 Kin 的 70 名员工也在本周一收到了裁员通知。Ted Livingston 宣布,Kik 计划缩减为 19 个核心开发人员,以继续开发 Kik 的原生代币 KIN。

美国众议院听证会备忘录显示 Libra 网络双代币可能均被视为证券

链闻消息,9 月 24 日美国众议院金融服务委员会将为美国证券交易委员会(SEC)进行一场关于 Libra 项目的听证会,已预先给金融服务委员会的成员发送了该活动的备忘录,描述了听证会的参与者以及相关背景。SEC 的主席 Jay Clayton 以及其他四位委员将作为听证会的见证人。在这份备忘录中,不仅介绍了 Libra 原生代币,还提到了 Libra 网络中的第二种代币:「Libra 投资型代币」(Libra Investment Token),并认为 Libra 投资型代币可能相当于一种证券,因为它打算通过售卖给投资者以资助 Libra 项目的启动成本,并为投资者提供股息或红利。而且 Libra 代币本身也可能是一种证券,但是 Facebook 并未打算为持有者支付股息。然而 Libra 代币的发售流程可能是集成在 Libra 投资型代币的发售流程中的,所以这两者可能都会被视为证券。

Bitwise 会面美国 SEC 推介比特币 ETF ,称市场已变得「高效」

链闻消息,上周加密资产管理公司 Bitwise 会面美国 SEC 三位委员,并向其推介比特币 ETF ,试图说服其对加密货币的看法,声称比特币现货市场在过去两年里已经「大幅度改善」并变得「高效」 ,目前各交易所之间的套利非常紧密,资产托管方面也有很大进展,大型受监管的期货市场大幅增长,2019 年 8 月芝加哥商品交易所 CME 的比特币期货日均成交量达到 2.35 亿美元。目前为止,美国 SEC 对比特币 ETF 提案一直持持审慎的态度,目前为止已经推迟了几项比特币 ETF 提案的决定,上周,就在最新截止日期 10 月 18 日到来之前 VanEck 和 SolidX 撤回了申请提案。Bitwise 于今年 1 月递交了比特币 ETF 提案申请,目前也一直在等待比特币 ETF 的通过,最新截止日期是 10 月 13 日。Bitwise 在上一次向美国 SEC 提交的报告中表示,虽然 95%的比特币交易量都是伪造的,但坚称比特币期货市场「重要」。该公司在新的报告中表示,加密数据提供商已经迅速作出了积极的反应,9 家交易所报告的交易量下降超过 90%。

Overstock 前 CEO 出售 500 万股股票用于购买黄金、白银和加密货币

链闻消息,Overstock 前 CEO Patrick Byrne 以约 9000 万美元的价格出售手中持有的 500 万股公司股票,并将所获资金用来投资「与经济周期相反」的资产,包括黄金、白银和「两种加密货币」。Byrne 没有透露所购买的加密货币的具体名字。他在个人博客「 DeepCapture」中公布了出售股票的原因,称美国证券交易委员会(SEC)将 Overstock 的加密货币分红计划泄漏给了 JPMorgan、摩根士丹利和高盛,他指责 SEC「为了自己华尔街客户的利益总会作出一些无耻的事来损害我们公司的利益」。Byrne 还表示,一旦法律允许,如果 Overstock 股价触底,「会在需要时回购 Overstock 股票」。 Patrick Byrne 在本月 13 日 Overstock 股价上涨 65%时抛售,当天该股暴跌 20%,而他选择购入的加密资产会增加他的资产价值。此前链闻曾报道, Overstock 将重新设计由其前任首席执行官 Patrick Byrne 规划的加密货币股息计划,取消这些以加密货币发放的优先股股息的锁定期限制。Overstock 的前任首席执行官 Patrick Byrne 已于上个月辞职,他在任期间与 Overstock 董事会批准发行代币化证券,并将在旗下 STO 平台 tZERO 上市,但是规定代币化证券自发行日起有六个月的锁定期。

VanEck/SolidX 已撤回比特币 ETF 提案

链闻消息,根据 9 月 17 日一份向美国证券交易委员会(SEC)提交的文件显示,Cboe BZX Exchange 已经撤回 VanEck/SolidX 比特币 ETF 提案。这意味着,之前定的截止日期为 10 月 18 日的提案已被撤销。该文件显示,公开列出的 VanEck SolidX 比特币信托股票的规则变更已于 9 月 13 日撤销,该提案的决定已被多次延迟,上一次延期是美国 SEC 于 8 月 12 日将截止日期更新为 10 月 18 日。此外,美国 SEC 仍在审查其他两项比特币 ETF 提案,其中之一由 Wilshire Phoenix 提交,将于 9 月 29 日做出决定,另一支则是由 Bitwise Asset Management 提交,最终决定预计是 10 月 13 日。9 月 3 日,链闻曾报道,VanEck 和 SolidX 将向「合格的机构买家」推出机构限定版比特币 ETF。根据 144A 规则,VanEck 和 SolidX 的比特币 ETF 仅适用于对冲基金、经纪人和银行等机构,但不适用于散户或个人投资者。

分布式计算网络 Blockstack 合规代币发售已募集约 2300 万美元

链闻消息,分布式计算网络 Blockstack 母公司 Blockstack PBC 首席执行官 Muneeb Ali 表示,Blockstack 代币发售已募集约 2300 万美元,包括在美国 SEC 批准的 Reg A+ 规定下的合规公开发售计划已筹集了 1500 万美元,已于 9 月 9 日结束。同时,Blockstack 在美国 SEC Reg S 规定下提供的单独代币销售计划募集约 760 万美元,该销售仍在进行中,目前约 4500 万代币已售出,由 HashKey Digital Asset Group 和 SNZ Holding 领投,Fenbushi Ventures、Fundamental、Spartan Group 等基金参投。链闻此前报道,美国 SEC 批准了 Blockstack 进行合规代币发售的计划,Blockstack 可以按照 Reg A+ 规定进行首次代币发售。以 0.3 美元的价格出售 6200 万枚代币,以 0.12 美元的价格向持有代币兑换券的用户出售 7833 万枚代币,计划通过本次代币销售募资 2800 万美元。

Blockstack 已售出 75% 代币,或于 10 月上线交易所

链闻消息,分布式计算网络 Blockstack 在提交给美国证券交易委员会(SEC)的进度报告文档显示,通过 Reg A+ 形式进行的合规公开代币发售计划普通轮的 6200 万枚代币已售出超过 75%,发售计划将于 9 月 9 日截止。报告中还指出,Blockstack 已经在和钱包供应商商讨集成 Blockstack 的代币,并讨论让部分钱包用户注册到 Blockstack 网络的可能性。另外,Blockstak 还表示在讨论海外的交易所上线 Blockstack 代币的方案,最快可能在 10 月,并且美国公民将不可以在这类海外交易所交易该代币。链闻之前报道,Blockstack 于美东时间 7 月 11 日 11 时按 Reg A+ 规定发售代币,称中国用户可注册该平台。

前美国 SEC 网络执行部门负责人加入 Coinbase 律师事务所

链闻消息,据华尔街日报报道,前美国 SEC 网络执行部门负责人 Robert A. Cohen 将加入法律事务所 Davis Polk&Wardwell LLP 作为合伙人,该法律事务所以代表 Coinbase 在内的加密公司以及大型传统金融机构而闻名。SEC 的网络执行部门成立于 2017 年,旨在管理区块链生态系统发展并保护投资者,职能包括调查涉及数字资产的金融违规行为和监管网络安全问题,Cohen 任内对欺诈性的 ICO 项目采取行动,他于 7 月提出辞职使得 SEC 网络执行部门没有负责人。根据美国公职人员加入私营公司的「旋转门」规定,Cohen 将在一年内被禁止与美国 SEC 官员正式对话。

美国 SEC 对加密货币评级公司 ICO Rating 发布禁令,罚款金额超过 20 万美元

链闻消息,美国 SEC 对加密货币研究和评级公司 ICO Rating 发布禁令,声称该公司因宣传未经披露的证券获得超过 10 万美元的报酬。作为禁令的一部分,美国 SEC 要求 ICO Rating 支付「所获收益 100572 美元、迟延利息 6426 美元,以及民事罚款 162000 美元」。 SEC 声称, ICO Rating 违反了「证券法」的第 17 (b)条,其发布和宣传的报告中「描述证券以直接或间接从发行人、承销商或交易商处收到报酬,而没有披露该报酬金额的收据或金额」。

XRP 投资者引用 SEC 数字资产框架对 Ripple 提出新的诉讼,Ripple 必须进行实质性回复

链闻消息,XRP 投资者对 Ripple 提出新的诉讼,该诉讼引用了美国 SEC 提出的数字资产框架的相关内容以证明 Ripple 非法出售未经注册的证券 XRP。2018 年 5 月以来,多名投资者对 Ripple 及其首席执行官 Brad Garlinghouse 提起多项诉讼,并寻求集体诉讼,表示「Ripple 定期销售 XRP 的行为具有所有传统证券的特征」。此次新的诉讼最大的区别在于美国 SEC 的指导框架是否有资格区分证券和数字资产,同时此次 Ripple 必须对诉讼进行实质性回复,预计将在 9 月中旬提交回复。Fisher Broyles 律师事务所的合伙人 Rebecca Rettig 表示,虽然 SEC 的框架尚且「没有判例价值」,意味着法院无需遵循,但重要的是法院对如何「判定 SEC 框架的效用」和 「XRP 是否被界定为证券」的态度。

美国 SEC 再次延迟 3 支比特币 ETF 的审批决定

链闻消息,美国证券交易委员会(SEC)周一发布的文件显示,将再次推迟 3 支 比特币 ETF 审批决定,其中两个提案是由 NYSE Arca 旗下的 Bitwise Asset Management 和 Cboe BZX 交易所旗下的 VanEck / SolidX 提交,另外一个今年 6 月 Wilshire Phoenix Funds 提交国债比特币对冲基金。Wilshire Phoenix Funds 将被推迟到 9 月 29 日,Bitwise 和 VanEck / SolidX 新的截止日期分别是 10 月 13 日和 10 月 18 日。今年年初以来,美国监管机构因为担忧加密货币交易中的「欺诈和操纵行为和做法」 ,一直推迟对这些比特币 ETF 审批做出决策。此前链闻曾报道,今年 3 月,SEC 推迟对 Bitwise 比特币 ETF 申请进行审批的决定,该提案于 Bitwise 今年 1 月首次提出。3 月底时,SEC 同时推迟了对资管公司 VanEck、SolidX 和芝加哥期权交易所(CBOE)今年 1 月合作提交的另一项比特币 ETF 提案作出决定。

交易所 BitMart 获得分布式资本和比升资本数千万元投资,正筹备申请 ATS 牌照

链闻消息,交易所 BitMart 获得分布式资本股权战略投资,比升资本也参与本轮投资,本轮合计融资金额达数千万人民币。同时,分布式资本创始人与管理合伙人沈波与嘉楠耘智区块链总经理邵建良将加入 BitMart 全球战略咨询委员会,成为 BitMart 全球战略顾问。BitMart 表示,正在筹备由美国证券交易委员会(SEC)颁发的另类交易系统(ATS)的牌照申请工作。BitMart 创始人兼 CEO 夏尔特称,「相信在分布式资本与比升资本的支持下,BitMart 未来能够迎来更迅猛的发展。我们希望在各方的共同努力下,增进公众对数字资产的认知,并将更多优质数字资产带给大众。」

即时通讯应用 Kik 发表 100 多页长文逐一反驳 SEC 指控,称其歪曲事实

链闻消息,周三加拿大即时通讯应用 Kik 发布一份长达 100 多页的文件,对美国证券交易委员会(SEC)对其进行的指控进行了逐一反驳,断然否认了发行未注册证券的指控,认为 SEC 在很大程度上歪曲了事实,并称,早在 2012 就开始酝酿加密货币业务,并不是如 SEC 所说,是因为资金耗尽后才发行代币的。此外,该公司表示,加拿大监管机构从未对 Kin 是否为证券做出最终裁决,这与美国监管机构的说法相矛盾。此前链闻曾报道,Kik 总法律顾问 Eileen Lyon 就这起诉讼案发起回应称,SEC 对 Kik 的指控基于一个有缺陷的法律理论,诉状错误地假定任何有关资产增值的讨论都等同于仅从另一方的努力中提供或承诺利润、具有一致的激励机制即等同于创建一个「共同的企业」、卖方或发起人的任何贡献都必须是创建投资合同所需的「必要」管理或创业努力,这些法律假设远远超出了 Howey Test 的定义,经不起司法审查。Kik 创始人 Ted Livingston 曾向链闻表示,「Kik 希望迅速推进诉讼流程,尽快与 SEC 在法庭相见,通过法律手段,清除加密货币监管政策的不确定性,从而推动行业的发展」,并发起「捍卫密码货币 Defend Crypto」活动,希望就 Kik 在 2017 年进行的 ICO 是否存在监管风险的争议中捍卫自己的权利,更希望将目标扩展至支持所有面临 SEC 监管风险的区块链公司。
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Reg A+ 会成为区块链公司合规融资的常规途径吗?从 IPO 与 Reg D 谈起,简述美国融资进化史

Reg A+ 为企业提供了一种全新的、高度定制化的方式,可以从合格与非合格投资者那里筹集大量资金。
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一文盘点美国区块链行业维权先锋:旧监管机制下涌动的新力量

假设美国最终是正确的,那还有可能收复区块链领域丢失的阵地吗?这是一个典型的问题。
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曾主导诉讼 Kik 等区块链项目的 SEC 网络部门负责人 Robert Cohen 即将卸任

链闻消息,美国证券交易委员会(SEC)网络部门负责人 Robert A. Cohen 宣布将于 8 月卸任,Robert A. Cohen 于 2004 年加入美国 SEC,此前在市场滥用部门( Market Abuse Team)任联合负责人。任职期间,Robert A. Cohe 曾主导了多项针对 ICO 项目的调查案件,包括对 Kik Interactive 非法发行 1 亿美元证券提起诉讼、针对拳击手梅瑟威(Floyd Mayweather)和音乐制作人 DJ Khaled 为 Centra Tech 的 ICO 站台而未披露 10 万美金推广费发起诉讼,以及对 ERC20 代币交易平台 EtherDelta 及其创始人 Zachary Coburn 因未注册开展交易所业务展开的调查和指控。

美国上市饮料公司「长岛冰茶」涉嫌以区块链业务为噱头进行内幕交易

链闻消息,美国联邦调查局(FBI)着手调查饮料公司「长岛冰茶」在 2018 年涉嫌以区块链为噱头进行「Pump and Dump」的内幕交易和证券欺诈的证据。此前,链闻曾报道饮料公司「长岛冰茶」于 2017 年底宣布更名为 Long Blockchain Corp.,计划开展区块链和比特币挖矿业务,同时其股票在之后飙升。随后,该公司从纳斯达克退市,美国证券交易委员会(SEC)怀疑其退市目的是为了防止调查。
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