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知识产权律师 Grant Gulovsen 提示 ETH 2.0 存在被监管机构视为证券的风险

链闻消息,随着以太坊逐步向 2.0 过渡并采用新的 PoS 模型,美国商品及期货交易委员会(CFTC)主席 Heath Tarbert 称,CFTC 和美国证券交易委员会(SEC)将对以太坊 2.0 进行新一轮的审查以判断是否符合证券交易的范畴。知识产权律师 Grant Gulovsen 发布博文对此发表看法称,在以太坊 2.0 中,「以太坊 2.0 规范是由包括 Vitalik Buterin 在内的以太坊基金会的一个小团队制定的,以太坊基金会主要负责以太坊 2.0 开发、改进或增强。以太坊基金会在网络或数字资产的持续发展方向上起着领导作用或中心作用,以太坊购买者或者验证者显然需要以来以太坊基金会执行或监督以太坊网络来实现或保留预期目的的功能。以太坊基金会向各个独立团队提供赠款以建立规范,以确定是否应该向该网络提供服务的人员提供补偿及其补偿方式。以太坊基金会拥有或控制包括一系列商标在内的该网络或数字资产的知识产权。以太坊基金会保留了数字资产的股份或权益。」根据 SEC 创新和金融技术战略中心 FinHub 在 2019 年 4 月 3 日发布发布的数字资产「投资合同」分析框架指南,所有这些因素的存在感越强,数字资产的购买者就越有可能依靠「他人的努力」,该网络充分去中心化的可能性就越小,从而涉及证券交易的可能性就越大。

美 SEC 拟议修正案扩大合格投资者的定义

链闻消息,美国证券交易委员会 SEC 拟议修正案将扩大合格投资者的定义,将允许更多个人和实体投资受监管的金融工具,包括风险更高的投资和对冲基金。拟议的修正案将通过添加新类别的自然人使更多投资者参与私募发行,这些自然人根据其专业知识、经验或证书可被视为合格的投资者。合格投资者也包括符合投资测试条件的任何实体,这将扩展可能成为合格投资者的实体清单。该修正案显示,该术语将扩展为包含新类别的「自然人」,有资格成为某些私募基金的「知识型员工」,满足某些限制的公司,以及在《投资公司法》中定义的「拥有投资」的实体,拥有至少 500 万美元资产的家族办公室以及可以汇集资金以符合资格的配偶,旨在「更有效地确定具有参与私人资本市场知识和专业知识的机构和个人投资者」。

TokenSoft 提交的「注册登记人」申请已获 SEC 批准

链闻消息,12 月 13 日美国 SEC 已批准 TokenSoft 提交的「注册登记人」申请,并于周五提交了生效通知,这意味着希望转型成为加密代币投资银行的 TokenSoft 已经获得了关键性的监管批准。公开文件显示,一家名为 DTAC LLC 的 TokenSoft 子公司已在美国证券交易委员会(SEC)注册为「注册登记人」,SEC 在周三接受了注册,并在星期五提交了生效通知。在常规「注册登记人」的权责之外,DTAC 还提供类似协助丢追回失加密钱包的服务。TokenSoft 首席执行官 Mason Borda 表示,将「同时为豁免发行和注册发行发行人提供服务。」并称该技术的独特之处在于,其私钥是处于离线状态也就是所谓的冷存储,因此只有 DTAC 才能对这些资产进行管理。长远来看,Mason Borda 希望借助 TokenSoft 和 DTAC 的注册、牌照和技术栈成为加密版的华尔街承销商。「我们正在构建自动投资银行所需的所有东西,DTAC 可通过管理区块链上的股份来帮助公司直接进行 IPO。」

美 SEC 主席:分布式账本技术将为机构和普通投资者提供良好的投资机会

链闻消息,美国证券交易委员会(SEC)主席 Jay Clayton 参与了美国参议院的「证券交易委员会监督」听证会,在发言中 Clayton 专门提及了分布式账本技术(DLT)和数字资产的监管话题。之前 Clayton 对分布式账本技术的开发就持乐观态度,他表示,「DLT 有助于促进资本形成,为机构投资者和普通投资者提供良好的投资机会。」从监管角度而言,他认为,「我相信我们采取了一种合乎标准但又积极的监管方式,既可以促进资本形成,又可以保护投资者和市场。」

Telegram 曾利用纽约梅隆银行和瑞士信贷处理 ICO 资金往来

链闻消息,美国证券交易委员会(SEC)向纽约南区地方法院提交的文件显示,在 Telegram 旗下的区块链项目 TON 去年进行 ICO 之时,当 Telegram 前首席投资顾问 John Hyman 和一些 Telegram 投资人交流过程中,Telegram 员工 Shyam Parekh 向投资者解释了这些资金如何到达该公司的方法,涉及利用纽约梅隆银行和瑞士信贷处理 ICO 资金往来。Shyam Parekh 在与投资者的聊天中称,Telegram 将通过纽约梅隆银行接收资金,然后将资金转给 CS (Schweiz) AG,最终转至瑞士信贷,还向投资者提供了通过 Swift 网络将资金转账至瑞士信贷的国际银行代码。链闻曾报道,Telegram 旗下的区块链项目 TON 去年通过 ICO 募资 17 亿美元。

资管公司 Stone Ridge 宣布新的比特币期货基金获 SEC 批准

链闻消息,资产管理公司 Stone Ridge 宣布新的比特币期货基金已获得美国证券交易委员会(SEC)的批准,该基金于 10 月提交,本周一生效。和 Galaxy Digital 和 VanEck 最近推出的基金不同,此支基金计划仅投资以现金结算的期货,以解决了有关潜在市场操纵的监管问题,并赢得了 SEC 官方 Dalia Blass 的个人认可。备案文件显示,Stone Ridge Holdings Group 的子公司 Stone Ridge Funds 目前客户为具有长期前景的机构客户,截至 8 月 30 日,该集团已管理了约 150 亿美元的资产。

美国 SEC 已否决纽交所提出允许公司直接上市融资的 IPO 代替方案

链闻消息,美国证券交易委员会(SEC)已拒绝了纽约证券交易所允许公司通过一种直接上市融资的提议。纽约证券交易所上周提交了规则变更申请,目前该提案已从其网站上下架。纽约证券交易所的一位发言人证实,「该提案已被 SEC 拒绝」。纽约证券交易所表示,「我们仍致力于推动这种直接上市模式,这类行动在上市过程中并不罕见,我们将继续就这一举措与 SEC 合作,再次尝试继续申请」。这种直接上市模式指,公司不会筹集新的资金,而是允许现有投资者在公开市场出售股票,但可能需要具有锁定期,这种模式或作为首次公开募股(IPO)的新替代选择。

美国 SEC 要求英国强制 Telegram 前首席投资顾问出庭作证

链闻消息,根据 Coindesk 的报道,美国证券交易委员会 SEC 向纽约南区美国地方法院提交的文件显示,美国 SEC 要求英格兰和威尔士高等法院强制 Telegram 前首席投资顾问 John Hyman 对该公司的 Grams 代币发行出庭作证。该文件显示,SEC 希望获得 Hyman 的证词,因为他参与了 Telegram 的筹款工作。据报道,他与该公司 Telegram 开放网络(TON)的「十几位」投资者进行了交流,文件中 Telegram 首席执行官 Pavel Durov 于去年 1 月将他定义为「Grams 发行负责人」。鉴于 Hyman 是英国公民并居住在英国,美国监管机构要求英国当局出具《要求 Hyman 证词的要求书》。根据该文件,SEC 律师先前曾与 Hyman 的律师联系,Hyman 同意出庭自愿出庭。尽管如此,据称 Hyman 的律师「拒绝就该事件回复多次电话和电子邮件。」除了他的证词,美国证券交易委员会还希望获得海曼与 Telegram 领导层和投资者的书面交流的副本、Hyman 本人在公司任职文件以及投资 grams 的情况。

美国 SEC 任命 Kristina Littman 为网络部新负责人

链闻消息,美国证券交易委员会 SEC 本周一宣布任命 Kristina Littman 接替 Robert Cohen 担任网络部门新的负责人,该部门负责处理涉及初始代币发行(ICO)和分布式分类帐本或区块链技术的「违规行为」。Littman 于 2010 年加入 SEC 执法部门担任费城律师,之后在市场滥用部门和审判部门担任高级律师职位,此次是通过内部招聘担任此职位。Robert Cohen 于今年 8 月卸任该部门负责人,并加入法律事务所 Davis Polk&Wardwell LLP 作为合伙人,该法律事务所以代表 Coinbase 在内的加密公司以及大型传统金融机构而闻名。在任职期间,Robert A. Cohe 曾主导了多项针对 ICO 项目的调查案件,包括对 Kik Interactive 非法发行 1 亿美元证券提起诉讼、针对拳击手梅瑟威(Floyd Mayweather)和音乐制作人 DJ Khaled 为 Centra Tech 的 ICO 站台而未披露 10 万美金推广费发起诉讼,以及对 ERC20 代币交易平台 EtherDelta 及其创始人 Zachary Coburn 因未注册开展交易所业务展开的调查和指控。

法官:Telegram CEO 和公司另外两名员工需出庭 SEC 诉讼案作证

链闻消息,周一纽约南区地方法院法官 P. Kevin Castel 签署的一份文件显示,Telegram 创始人兼首席执行官 Pavel Durov 以及公司另外两名员工需在 SEC vs. Telegram 一案中作证。根据该文件,Telegram 创始人兼首席执行官 Pavel Durov 应于 2020 年 1 月 7 日或 8 日在「双方同意的地点」出庭,在代币预售中负责与投资者沟通的副总裁 Ilya Perekopsky 将于 12 月 16 日在伦敦接受讯问,第三名提供预审证词的是 Shyam Parekh,将于 12 月 10 日在伦敦举行,这名 Telegram 员工的名字出现在 Telegram 给投资者的信中。此前,链闻曾报道,Telegram 在给投资者的电子邮件中正式确认将其区块链项目 TON 的发布截止日期推迟至 2020 年 4 月 30 日,Telegram 表示,TON 两轮融资中的大多数投资者已同意选择推迟发布时间而不是退回资金。

美国商品期货交易委员会 2019 财年收缴了 13 亿美元罚款,较上年高 40%

链闻消息,据美国商品期货交易委员会(CFTC)执法部公布的年度报告,该监管机构在截至 2019 年 9 月 30 日的财政年度里共收缴 13 亿美元罚款,收缴罚款的数额较 2018 财政年度增加 40%。美国商品期货交易委员会称,2019 财政年度共处罚了 69 起案件。链闻此前曾报道,美国证券交易委员会(SEC)在 2019 财政年度里共收缴了 43 亿美元的罚款。
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中金黄乐平:DeFi 是加密币行业一种趋势,Libra 有 4 方面机会

中金科技硬件行业首席分析师黄乐平认为,去中心化金融(DeFi)代表加密币行业一种技术趋势。
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泰 SEC 明年欲新增数字资产许可证,设立投资者保护基金

链闻消息,根据曼谷邮报报道,泰国证券交易委员会(SEC)计划明年修订有关数字资产业务的皇家法令,旨在促进数字资产的增长,同时保护投资者免受不必要的风险。泰国 SEC 秘书长 Ruenvadee Suwanmongkol 表示,「监管机构正在研究皇家法令是否存在阻碍数字资产业务发展的任何领域,并会灵活根据市场环境修改法律」。SEC 同时表示,可能的措施包括发行数字资产许可证、数字资产范围可能会扩大、监管机构考虑设置保护投资者损失的基金。

Grayscale 旗下 4 支加密货币投资产品将不仅限于合格投资者

链闻消息,加密资产管理公司 Grayscale Investments 宣布旗下的 4 支投资产品已获得监管批准,即将进行公开报价,这也就意味着所有开过户的投资者都可以通过他们经纪商进行交易,而不仅限于合格投资者。这 4 支产品分别是 Grayscale Digital Large Cap Fund (交易代码为「GDLCF」)、Grayscale 比特币信托(GBTC)、Grayscale 以太坊信托(ETHE)、Grayscale 以太经典信托(ETCG)。链闻之前报道,Grayscale 认为这意味着美国引入了第一个公开报价的使用多种数字货币的证券,自 2018 年 2 月以来,Grayscale Digital Large Cap Fund 只向合格投资者提供私募的方式募集资金,截止 2019 年 9 月 30 日,共有 3,194,900 份,根据「证券法」第 144 条规定,在法定的一年持有期之后,通过私募创建的份额将有资格在公开市场上出售。
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Grayscale 比特币信托或成为 SEC 首个获得申报公司地位的数字货币投资工具

链闻消息,加密货币资产管理公司 Grayscale Investments 宣布已提交注册申请至美国证券交易委员会(SEC),如果在审查后被认为是有效的话,Grayscale 的比特币信托将作为 SEC 首个获得申报公司地位的数字货币投资工具。Grayscale 强调到,该自愿性质的申请不应该将该信托归类为交易所交易基金(ETF),虽然这两者都对投资者而言有类似的结构,因为他们都是受欢迎的投资产品。Grayscale 透露到,如果该申请通过后,将会产生这些改变:1. 该信托将作为 SEC 首个获得申报公司地位的数字货币投资工具;2. 之前通过私募方式购买过该产品的合格投资者,法定持有期有机会减少 6 到 12 个月,这意味着可以提前获得流动性;3. 由于许多机构投资者不投资尚未在 SEC 注册的投资产品,因此更多机构投资者可能会考虑使用该产品;4. 将按照 SEC 的相关标准提交季度和年度报告。

与 SEC 达成和解后,3 家 ICO 项目没有足够的资金偿还投资者

链闻消息,根据《华尔街日报》报道,与美国证券交易委员会(SEC)达成和解的项目中,目前有 3 个 ICO 项目未能如约履行承诺,其中,Airfox 和 Paragon 这 2 个项目未能按原定期限偿还投资者 25 万美元,目前,Airfox 表示会在 12 月 28 日之前还清投资者,而 Paragon 则表示投资者可以在 11 月 21 日之前提出退款要求,另一家名为 Gladius 的项目于 2019 年 2 月与 SEC 达成和解,协议条款包括将在 5 月 20 日前向 SEC 提交代币注册为证券的声明,然而该公司网站显示,该声明已获准延期至 11 月 18 日。 根据 SEC9 月提交的文件,截至 2018 年 12 月 31 日,Airfox 的流动资产约为 660 万美元,而从 ICO 筹集金额价值 1500 万美元,2018 年底 Paragon 的流动资产显示为 95,659 美元,而当初筹集资产为 1200 万美元,这意味着这些公司可能没有足够的资金偿还投资者。
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美国 SEC 在 2019 年已收取了超过 43 亿美元的罚金

链闻消息,根据 SEC 一份官方报告显示,美国证券交易委员会(SEC)在 2019 年已收取了超过 43 亿美元的罚金。此外,SEC 向遭到损失的投资者返还了约 12 亿美元。SEC 在 2019 年共采取了 862 项执法措施,包括会计违规、证券发行、市场操纵、内幕交易等不当行为。链闻此前报道,EOS 开发公司 Block.One 同意与 SEC 达成 2400 万美元罚款的和解协议,其他在 2019 年与 SEC 达成和解的区块链公司包括 Airfox、Paragon Coin、ICO Rating、Nebulous 等。

证券型代币发行平台 Harbor 获 SEC 转账代理牌照

链闻消息,证券型代币发行平台 Harbor 宣布获得来自美国证券交易委员会(SEC)的转账代理牌照,该牌照允许 Harbor 保留证券代币所有权记录,并为其发行者支付股息。根据 SEC 的规定,寻求 Reg A+豁免的区块链企业需要转账代理的参与,这也是 Harbor 的目标客户。
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