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美国倡议团体区块链协会表示支持 Telegram 的代币销售符合证券法

链闻消息,包括 Coinbase、Circle、0x、Ripple 等区块链公司加入的美国倡议团体 Blockchain Association 向纽约南区法院致信,表示在美国证券交易委员会(SEC)发起的针对 Telegram 的诉讼中支持 Telegram。Blockchain Association 表示支持 Telegram 发行的 Gram 为代币而不是证券的观点,并同时指出美国 SEC 对其数字资产是否以及何时是证券的解释并不清楚,而法院关于 Gram 是否是证券的裁决可能会影响整个区块链行业。链闻此前报道,美国 SEC 于本月就 Telegram 于 2018 年发起的未注册的代币销售活动进行了是否为证券的相关定性阐述,称 Telegram 是为了解决「资金短缺」问题,并将发行的 Gram 代币以证券的形式考虑融资。

新加坡加密货币交易所 Zipmex 获得泰国 SEC 许可牌照

链闻消息,总部位于新加坡的加密货币交易所 Zipmex 宣布获得泰国证券交易委员会(SEC)颁发的许可牌照,Zipmex 联合创始人 Akalarp Yimwilai 表示,申请该牌照必须满足「若干严格条件」,包括拥有至少 5000 万泰铢(约合 160 万美元)的股东权益,该交易所大约花了 12 个月的时间才获得许可牌照,下一步 Zipmex 将向越南进行扩张。2019 年 7 月,链闻曾报道,交易所火币宣布成为泰国第 5 家获得合规持牌开展数字资产交易的机构,获准在当地开展法币交易及币币交易。
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如何把区块链应用交给社区?这有一份渐进式去中心化操作手册

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SEC:Telegram 2018 年的代币销售将 Gram 视为证券发行以解决资金短缺问题

链闻消息,美国证券交易委员会(SEC)就 Telegram 于 2018 年发起的未注册的代币销售活动进行了是否为证券的相关定性阐述,称 Telegram 是为了解决「资金短缺」问题,并将发行的 Gram 代币以证券的形式考虑,曾使用传统的资本市场术语来解释发行的逻辑。同时,SEC 在其针对 Telegram 涉嫌违反美国证券法的最新文件中首次表明了 SEC 的核心观点:代币销售只是股权融资的替代品。SEC 认为,「TON 投资者也将 Gram 视为证券,购买 Gram 不是为了成为 TON 网络的验证者,而是纯粹用作投资」。而 Telegram 坚持认为发行 Gram 为代币不是证券。Telegram 表示,「Gram 不会赋予购买者任何收入、任何股息或在 Telegram 的任何权益」。链闻此前报道,Telegram 的代币发行在 2018 年初继续筹集了 17 亿美元。SEC 于 2019 年 10 月起诉该公司,称 Gram 代币是未经注册的证券,并要求 Telegram 停止启动 TON 区块链。该案的首次听证会将在下个月进行。

Bitwise 向 SEC 提交撤回比特币 ETF 申请

链闻消息,据美国证券交易委员会(SEC)公开的最新文件显示,加密资产管理公司 Bitwise 向 SEC 递交了撤回比特币 ETF (全名为 Bitwise Bitcoin ETF Trust)的申请。据文件显示,Bitwise 在 2019 年 1 月 10 日提交了该比特币 ETF 的申请。Bitwise 曾于去年 9 月会面 SEC 并推介比特币 ETF,试图说服其对加密货币的看法,声称比特币现货市场在过去两年里已经「大幅度改善」并变得「高效」。在同月,另一家比特币 ETF 的申请者 Cboe BZX Exchange 已经撤回 VanEck/SolidX 比特币 ETF 提案。

美国 SEC 发布公告提示参与 IEO 存在风险

链闻消息,美国证券交易委员会(SEC)发布公告,提示参与 IEO 存在的风险,这个由 SEC 投资者教育与倡导办公室发布的公告建议投资者「在考虑对 IEO 进行投资时须保持谨慎」,因为围绕此类产品的承诺「可能会被不当使用,通过在新的投资领域承诺虚假的高回报诱使投资者进行投资。」SEC 指出,「IEO 可能违反联邦证券法进行,缺乏对投资者实行注册和免税证券发行的保护。」关于 IEO 是否构成证券发行的问题,SEC 指出,「与 ICO 一样,根据发行的事实和情况,IEO 发行可能涉及证券的发行和出售。这意味着 IEO 可能要遵守联邦证券法中适用于发行的注册要求。另外,注册意味着提供数字资产的公司必须向投资者提供有关自身、业务、提供的数字资产以及发行条款的重要信息批露。」此外,该公告涉及的问题还包括如何判断一个平台是证券平台还是经纪交易商,以及投资者是否可以购买海外公司进行的 IEO。

美国 CFTC 主席:尚不清楚 XRP 将被视为证券还是商品

链闻消息,美国商品期货交易委员会(CFTC)主席 Heath Tarbert 在接受媒体采访时表示,目前尚不清楚「XRP 会被视为属于证券还是商品」,目前美国商品期货交易委员会(CFTC)与美国证券交易委员会(SEC)拥有部分共同管辖权。如果 XRP 被认定为证券,则属于 SEC 管辖范围。如果 XRP 被认定为商品,则属于 CFTC 管辖。他同时表示,CFTC 在过去的一年中一直与 SEC 紧密合作以考虑监管的明确分工。他同时重申了认为「比特币和以太坊为商品,而不是证券」的观点。链闻此前报道,Heath Tarbert 曾于去年 11 月表示,采用 PoS 机制的代币将可能被视为证券,而不是商品,以太坊的性质定位或将随着推出的以太坊 .0 升级而改变,由于以太坊 2.0 采用 Staking 机制,因此用户从网络中获得的利益是永续的,则可能被视为证券。

管理 600 亿资产的 WisdomTree 考虑推出锚定一篮子资产的稳定币

链闻消息,据 Financial News 报道,管理 638 亿美元资产的资产管理公司 WisdomTree 计划在美国推出受监管的加密货币,试图在数字资产领域超越行业巨头黑石(BlackRock)和富达(Fidelity)。该公司计划推出的是加密货币行业所谓的「稳定币」,这是一种锚定一篮子资产的数字货币,比如黄金、法定货币或者政府债券。WisdomTree 希望监管机构美国证券交易委员会(SEC)批准并监管这类产品。而 Facebook 在去年推出的 Libra 项目也是计划推出锚定一篮子资产的稳定币,但项目自公布以来,尚未得到监管的认可。

SEC 向代币销售平台 ICOBox 及其创始人处以逾 1600 万美元罚款

链闻消息,美国证券交易委员会 SEC 对代币销售平台 ICOBox 及其创始人 Nikolay Evdokimov 处以超过 1600 万美元的巨额民事罚款,SEC 于去年 9 月对 ICOBox 和 Evdokimov 进行起诉,称其向 2000 多个投资者以未注册证券的形式出售 ICOS 代币,非法筹集资金 1400 万美元。除了代币销售之外,ICOBox 还被指控作为「未注册经纪人」通过该平台以另一次筹资计划向「数十名客户」出售了 6.5 亿美元的代币。根据周五的报告,SEC 现在正在寻求追缴 1460 万美元的非法所得,加上该笔费用在判决前生成的利息,合计向 ICOBox 和 Evdokimov 罚款金额超过 1600 万美金,创始人 Nikolay Evdokimov 个人罚款金额为 189426 美元,被告必须在作出判决后的 14 天内向 SEC 支付罚款。

Kraken 在 2019 年收到监管质询相对前年增加 50%

链闻消息,加密货币交易所 Kraken 在 Twitter 上分享了「2019 透明度报告」,报告显示去年全球监管机构对 Kraken 的执法调查相对 2018 年增加了近 50%,2019 年总共收到 710 份请求调查,而 2018 年收到 475 份,其中大部分(432 份)来自美国机构。Kraken 表示,「美国机构仍以 61% 的总询问数领先,低于去年的 66%,其它地区也在快速增加。趋势是显而易见的,即使在一个萧条的市场中,处理政府传票的成本也在上升。」来自于美国的调查数据显示,对位于加州的 Kraken 发起询问最多的是美国联邦调查局(FBI),为 116 起,紧随其后的是缉毒局(DEA)和国土安全局(HSI)旗下的移民和海关执法局(ICE),分别有 73 起和 65 起。另外,美国证券交易委员会(SEC)提出了 20 项要求。

Telegram 拒绝向美国 SEC 透露 ICO 相关的财务细节

链闻消息,加密货币项目 Telegram 拒绝向美国证券交易委员会(SEC)提交 ICO 相关的财务细节。1 月 2 日提交的一份法庭文件显示,美国市场监管机构美国要求法院下令加密货币项目 Telegram 披露过去两年中使用筹集资金的银行记录,被 Telegram 拒绝。该法庭文件显示,「被告拒绝透露在过去两年中如何使用筹集到的 17 亿美元资金的银行记录,并拒绝回答有关投资者资金配置的问题。」
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五分钟了解区块链与加密币在 2019 年如何走向主流

2019 年无疑是区块链与加密币行业逐渐进入主流的一年。
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知识产权律师 Grant Gulovsen 提示 ETH 2.0 存在被监管机构视为证券的风险

链闻消息,随着以太坊逐步向 2.0 过渡并采用新的 PoS 模型,美国商品及期货交易委员会(CFTC)主席 Heath Tarbert 称,CFTC 和美国证券交易委员会(SEC)将对以太坊 2.0 进行新一轮的审查以判断是否符合证券交易的范畴。知识产权律师 Grant Gulovsen 发布博文对此发表看法称,在以太坊 2.0 中,「以太坊 2.0 规范是由包括 Vitalik Buterin 在内的以太坊基金会的一个小团队制定的,以太坊基金会主要负责以太坊 2.0 开发、改进或增强。以太坊基金会在网络或数字资产的持续发展方向上起着领导作用或中心作用,以太坊购买者或者验证者显然需要以来以太坊基金会执行或监督以太坊网络来实现或保留预期目的的功能。以太坊基金会向各个独立团队提供赠款以建立规范,以确定是否应该向该网络提供服务的人员提供补偿及其补偿方式。以太坊基金会拥有或控制包括一系列商标在内的该网络或数字资产的知识产权。以太坊基金会保留了数字资产的股份或权益。」根据 SEC 创新和金融技术战略中心 FinHub 在 2019 年 4 月 3 日发布发布的数字资产「投资合同」分析框架指南,所有这些因素的存在感越强,数字资产的购买者就越有可能依靠「他人的努力」,该网络充分去中心化的可能性就越小,从而涉及证券交易的可能性就越大。

美 SEC 拟议修正案扩大合格投资者的定义

链闻消息,美国证券交易委员会 SEC 拟议修正案将扩大合格投资者的定义,将允许更多个人和实体投资受监管的金融工具,包括风险更高的投资和对冲基金。拟议的修正案将通过添加新类别的自然人使更多投资者参与私募发行,这些自然人根据其专业知识、经验或证书可被视为合格的投资者。合格投资者也包括符合投资测试条件的任何实体,这将扩展可能成为合格投资者的实体清单。该修正案显示,该术语将扩展为包含新类别的「自然人」,有资格成为某些私募基金的「知识型员工」,满足某些限制的公司,以及在《投资公司法》中定义的「拥有投资」的实体,拥有至少 500 万美元资产的家族办公室以及可以汇集资金以符合资格的配偶,旨在「更有效地确定具有参与私人资本市场知识和专业知识的机构和个人投资者」。

TokenSoft 提交的「注册登记人」申请已获 SEC 批准

链闻消息,12 月 13 日美国 SEC 已批准 TokenSoft 提交的「注册登记人」申请,并于周五提交了生效通知,这意味着希望转型成为加密代币投资银行的 TokenSoft 已经获得了关键性的监管批准。公开文件显示,一家名为 DTAC LLC 的 TokenSoft 子公司已在美国证券交易委员会(SEC)注册为「注册登记人」,SEC 在周三接受了注册,并在星期五提交了生效通知。在常规「注册登记人」的权责之外,DTAC 还提供类似协助丢追回失加密钱包的服务。TokenSoft 首席执行官 Mason Borda 表示,将「同时为豁免发行和注册发行发行人提供服务。」并称该技术的独特之处在于,其私钥是处于离线状态也就是所谓的冷存储,因此只有 DTAC 才能对这些资产进行管理。长远来看,Mason Borda 希望借助 TokenSoft 和 DTAC 的注册、牌照和技术栈成为加密版的华尔街承销商。「我们正在构建自动投资银行所需的所有东西,DTAC 可通过管理区块链上的股份来帮助公司直接进行 IPO。」

美 SEC 主席:分布式账本技术将为机构和普通投资者提供良好的投资机会

链闻消息,美国证券交易委员会(SEC)主席 Jay Clayton 参与了美国参议院的「证券交易委员会监督」听证会,在发言中 Clayton 专门提及了分布式账本技术(DLT)和数字资产的监管话题。之前 Clayton 对分布式账本技术的开发就持乐观态度,他表示,「DLT 有助于促进资本形成,为机构投资者和普通投资者提供良好的投资机会。」从监管角度而言,他认为,「我相信我们采取了一种合乎标准但又积极的监管方式,既可以促进资本形成,又可以保护投资者和市场。」

Telegram 曾利用纽约梅隆银行和瑞士信贷处理 ICO 资金往来

链闻消息,美国证券交易委员会(SEC)向纽约南区地方法院提交的文件显示,在 Telegram 旗下的区块链项目 TON 去年进行 ICO 之时,当 Telegram 前首席投资顾问 John Hyman 和一些 Telegram 投资人交流过程中,Telegram 员工 Shyam Parekh 向投资者解释了这些资金如何到达该公司的方法,涉及利用纽约梅隆银行和瑞士信贷处理 ICO 资金往来。Shyam Parekh 在与投资者的聊天中称,Telegram 将通过纽约梅隆银行接收资金,然后将资金转给 CS (Schweiz) AG,最终转至瑞士信贷,还向投资者提供了通过 Swift 网络将资金转账至瑞士信贷的国际银行代码。链闻曾报道,Telegram 旗下的区块链项目 TON 去年通过 ICO 募资 17 亿美元。

资管公司 Stone Ridge 宣布新的比特币期货基金获 SEC 批准

链闻消息,资产管理公司 Stone Ridge 宣布新的比特币期货基金已获得美国证券交易委员会(SEC)的批准,该基金于 10 月提交,本周一生效。和 Galaxy Digital 和 VanEck 最近推出的基金不同,此支基金计划仅投资以现金结算的期货,以解决了有关潜在市场操纵的监管问题,并赢得了 SEC 官方 Dalia Blass 的个人认可。备案文件显示,Stone Ridge Holdings Group 的子公司 Stone Ridge Funds 目前客户为具有长期前景的机构客户,截至 8 月 30 日,该集团已管理了约 150 亿美元的资产。

美国 SEC 已否决纽交所提出允许公司直接上市融资的 IPO 代替方案

链闻消息,美国证券交易委员会(SEC)已拒绝了纽约证券交易所允许公司通过一种直接上市融资的提议。纽约证券交易所上周提交了规则变更申请,目前该提案已从其网站上下架。纽约证券交易所的一位发言人证实,「该提案已被 SEC 拒绝」。纽约证券交易所表示,「我们仍致力于推动这种直接上市模式,这类行动在上市过程中并不罕见,我们将继续就这一举措与 SEC 合作,再次尝试继续申请」。这种直接上市模式指,公司不会筹集新的资金,而是允许现有投资者在公开市场出售股票,但可能需要具有锁定期,这种模式或作为首次公开募股(IPO)的新替代选择。
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