CFTC文章 资讯 新闻 快讯 深度评论 介绍 解读

链闻消息，Coinbase 发布公告称，为响应美国商品期货交易委员会（CFTC） 的新指导，Coinbase Pro 计划从太平洋时间 11 月 25 日 14：00 （北京时间 11 月 26 日 6：00）开始暂停新保证金交易，同时还将取消任何未结限价订单，保证金产品将在 12 月所有现有保证金头寸到期后全面下线。链闻注，Coinbase 在 2017 年暂停保证金交易功能后，于今年 2 月份重新面向合格的机构用户和个人用户推出了保证金交易服务。链闻此前报道，今年 3 月 24 日，CFTC 宣布一致通过涉及特定数字资产的零售商品交易的最终解释性指南，CFTC 指出，「实物交割」将要求「将商品的所有权和占有权转移给买方或代表买方行事的保管机构」，加密资产的「实物交割」应符合下列条件：1）用户：无论是借由期货或保证金交易，用户都能持有和掌控其资产，并能在交易后的 28 天内自由掌控其资产。2）要约人和对手方（卖方）：自交易后 28 天内不再拥有该资产的任何权利，包括不能对其进行保证金、杠杆或其他融资等相关交易。CFTC 就《商品交易法（CEA）》中规定的关于加密资产的「实物交割（Actual Delivery）」的最终解释指南已于 2020 年 6 月 24 日生效。

链闻消息，据 The Block Research 数据，美国证券交易委员会（SEC）与商品期货交易委员会（CFTC）已对加密货币公司和创始人罚款至少为 1.98 亿美元。其中，SEC 共计收取了约 1.75 亿美元，而 CFTC 征收了约 2300 万美元罚款以及其它费用。 链闻此前报道，SEC 执法司今年已查收超过 46.8 亿美元的非法收入和罚款，其中超过四分之一来自于 Telegram 的 Gram 代币销售，总共有 12.6 亿美元的未注册 ICO 资金被移交给了 SEC。

链闻消息，美国商品期货交易委员会（CFTC）批准加密货币衍生品交易所 ErisX 旗下结算机构 Eris Clearing 的修订注册令，允许 Eris Clearing 除现有加密货币期货产品的清算业务外，还可为完全抵押的掉期提供清算服务，并且将不再局限于清算虚拟货币产品。链闻此前报道，今年 5 月份，ErisX 获纽约州金融服务部门颁发的加密许可牌照 BitLicense 和汇款许可牌照。

链闻消息，美国商品期货委员会（CFTC）发布公告称，科罗拉多州地方法院已对加密货币庞氏骗局 Venture Capital Investments LLC （VCI）和其负责人 Breonna Clark 作出判决，要求被告向其用户支付 450,302 美元的赔偿金和 450,302 美元的民事罚款，并需支付给 CFTC 费用。另外，法院禁止被告在 CFTC 注册和监管的任何市场中进行交易。该案件最早于 2020 年 2 月 14 日由原告提出诉讼，诉讼称，被告以欺诈手段诱使超 72 名用户投资其包括比特币在内的产品，共筹集到 450,302 美元。

链闻消息，美国商品期货交易委员（CFTC）旗下掉期交易商和经纪商监督部门（DSIO）向期货经纪商（FCM）发出关于在独立账户中针对持有客户虚拟货币的指导方针。DSIO 表示，「虚拟货币的托管人通常不受联邦或州综合监管体系的约束，其中包括对这些新资产的保护，这就给客户资金带来了潜在风险。」因此，DSIO 建议相关方务必非常谨慎地持有客户资金，包括期货经纪商持有的虚拟货币相关资金只能存放在银行、信托公司其他 FCM 或清算虚拟货币期货的清算组织。此外，CFTC 还要求 FCM 将此类存款保存在客户资金帐户中。

链闻消息，BitMEX 及其创始人遭受另一起诉讼，指控其涉嫌敲诈、洗钱和操纵市场。俄罗斯莫斯科居民 Dmitry Dolgov 在加利福尼亚北部地区提起诉讼称，BitMEX 母公司 HDR Global Trading Limited 及创始人 Arthur Hayes、Ben Delo、Samuel Reed 等从事并促进了敲诈活动，「为被告人赚取了数十亿美元的非法利润」。链闻此前报道，美国司法部和美国商品期货交易委员会（CFTC）分别对加密货币衍生品交易所 BitMEX 的创始人及高管发起刑事和民事指控，称该交易所创始人及高管串谋违反美国《银行保密法》（由美国司法部发起的刑事指控）、运营未注册的交易平台（由 CFTC 发起的民事指控）、涉及违反 KYC 和反洗钱相关的监管法规。

链闻消息，据 Coindesk 报道，在针对美国商品期货交易委员会（CFTC）主席 Heath Tarbert 的采访中，关于「BitMEX 在遭指控后 CFTC 监测名单上是否还有其他不合规的交易所」一问，其表示，「也许吧，我们不希望看到蔑视美国法律的离岸交易所。」Heath Tarbert 还讨论了以太坊和去中心化金融（DeFi）应如何适用于美国证券和商品法以及该机构最近的执法行动，还有参与 DeFi 的的潜在收益和风险等问题。Heath Tarbert 表示，「我不愿意说质押、治理等活动肯定会将以太坊 2.0 纳入证券分类。但随着时间的流逝，以太坊将会变得越来越去中心化，这样一来以太坊就可能属于商品类别，而不是证券类别。当然，这个问题取决于美国证券交易委员会（SEC）的决定。如果 SEC 说这不是证券，那么我们通常有信心可以说以太坊是一种商品。对于 DeFi，Tarbert 表示，DeFi 很明显是革命性的，归根结底，这可能会导致传统参与者与金融体系大规模脱节，不过最终可能会以某种方式降低系统风险，但这种转变不会立即发生，而是可能需要数十年之久。Tarbert 对于涉及 DeFi 项目或由 DeFi 项目发行的资产如何适用于证券或商品法并没有提供确切的答案，但其指出这可能取决于数字合约的功能以及代币的分配方式。Tarbert 进一步表示，Uniswap 的治理代币 UNI 具有某种证券功能，但也与证券有显著差异。关于「公平启动」，其表示，这种方式仍然存在市场操纵担忧，监管者可能仍需要对其进行评估。

链闻消息，加密货币衍生品交易所 BitMEX 母公司 100x Group 宣布任命 Malcolm Wright 为首席合规官（CCO），将领导 100x Group 在全球范围内的合规工作，直接向临时首席执行官和首席运营官 Vivien Khoo 汇报。100x Group 表示，Malcolm Wright 在合规和反洗钱（AML）方面拥有广泛的背景，目前担任全球数字金融咨询委员会和反洗钱工作组的主席，也是多个国际委员会的成员。链闻此前报道，BitMEX 被美国商品期货交易委员会（CFTC）和美国司法部提出指控，一周后该案的被告之一 BitMEX 联合创始人兼 CEO Arthur Hayes 不再担任 BitMEX CEO。