SEC快讯

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03月21日 星期三

链闻消息,近一个月以来,已有 7 条关于资管公司 VanEck-SolidX 的比特币交易所交易基金(ETF)规则制定的评论向美国证券交易委员(SEC)提交,其中 6 条都持否定态度。否定者认为比特币价格波动过高,且加密货币价格可以被操纵。一位评论者 Sam Ahn 认为比特币并没有任何内在价值,而另一位评论者 Sami dos Santos 则认为比特币是革命性的,VanEck 为投资者提供保险,加强了加密货币市场的安全性,因此投资者会对 ETF 基金投资感兴趣。

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03月20日 星期三

链闻消息,美国商品期货交易委员会(CFTC)前主席 Timothy Massad 最近为美国著名智库布鲁金斯学会撰写了一份名为「是时候加强对密码货币资产的监管」的报告,呼吁加强对密码货币的监管,要求美国国会采取行动,授权一个机构对密码货币市场展开监管。Timothy Massad 认为,现阶段对密码货币市场的监管存在问题,导致欺诈,对投资者保护薄弱,部分原因是对证券和衍生品交易市场的传统监管标准不适用于密码货币交易平台。他认为,如果给予监管权力,美国证券交易委员会或美国商品期货交易委员会其中之一可以胜任监管加密货币市场,如果再创建一个新的机构,效率不高。他建议授权美国证券交易委员会对该市场进行有效监管。

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03月19日 星期二

链闻消息,美国证券交易委员会(SEC)数字资产高级顾问 Valerie Szczepanik 在西南偏南大会表示,算法和数字资产支持的稳定币可能被视为证券,但 SEC 仍需进一步研究。她表示 SEC 对稳定币或代币的称呼并不重要,而是标签背后的定义,她建议任何有问题想咨询或寻求许可的公司及时联系 SEC,不要事后再补救。

03月18日 星期一

链闻消息,纳斯达克上市公司 Riot Blockchain 向美国证券交易委员会(SEC)提交的文件显示,计划二季度推出合规的加密货币交易所 RiotX。该交易所将包含银行、交易引擎、数字钱包三类服务,初步面向美国用户。Riot Blockchain 表示,该交易所将由其子公司 RiotX Holdings Inc 运营,而自己的业务重点仍是比特币挖矿。Riot Blockchain 前身为生物技术诊断机械制造公司 Bioptix,2017 年在加密货币热潮中进入区块链领域,此举使该公司股价暴涨 1,611%,但也引发炒作区块链概念的批评。2018 年 4 月 9 日,该公司因商业模式大幅调整及股票价格上涨收到 SEC 的传票。

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03月14日 星期三

泰国证券交易委员会(SEC)已批准该国第一个 ICO 门户网站。泰国 SEC 金融科技部门主管表示,该网站将为客户提供 ICO 筛选、背景调查、智能合约源代码确认、KYC 等方面的服务。

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02月16日 星期六

链闻消息,美国证券交易委员会(SEC)宣布从 2 月 11 日已经开始审核纽约交易所 Aeca 市场和 Bitwise 提交的比特币 ETF 申请。这意味着,SEC 将在 45 天时间内做出初步决定是否批准、拒绝或延期该申请。按照相关规定,SEC 最长有 240 天的时间做出是否批准该申请的最终决定。

02月15日 星期五

链闻消息,美国加利福尼亚一个地方法院对区块链项目 Blockvest 及其创始人 Reginald Buddy Ringgold 发布了临时禁令,并称美国证券监管委员会(SEC)已经证明了 Blockvest 的代币发行符合证券发行特征。去年美国证券监管委员会(SEC)叫停了区块链项目 Blockvest 计划进行的 ICO,称该项目和其创始人 Reginald Ringgold 非法使用 SEC 标识为自己项目背书,并欺骗投资者说该项目的 ICO 获得了 SEC 的批准。

02月14日 星期三

链闻消息,总部位于美国圣迭戈的资产管理公司 Reality Shares 撤回了之前向美国证券交易委员会(SEC)提交的发行与比特币期货及外汇相挂钩的 ETF 产品的申请,称撤回申请是「应美国证券交易委员会工作人员要求」。Reality Shares 在 2 月 11 日提交了相关发行申请,计划在纽约证券交易所 NYSE Arca 市场上发行一支与各国法币及虚拟货币相挂钩的 ETF 产品。如果该产品获得批准,该 ETF 产品中最高 15% 的资金可以投向比特币期货。Reality Shares 曾于 2018 年 1 月在纳斯达克推出全球第一支区块链 ETF 基金,后来又在去年夏天推出中国区块链 ETF 产品,投资使用区块链技术的中国上市公司,包括 A 股公司、H 股上市公司和美国上市的中国企业。

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02月13日 星期三

链闻消息,非赢利组织 Electronic Frontier Foundation 发出公开信批驳了美国证券交易委员会(SEC)早些时候作出的处罚去中心化交易所 EtherDelta 创始人的决定,称该做法涉嫌违反美国宪法第一修正案。Electronic Frontier Foundation 称,编写和发表代码是一种受到美国宪法第一修正案保护的自由言论的一种形式,美国证券交易委员会这样的政府机关无权要求公民为此而获得批准。Electronic Frontier Foundation 称,已经联系美国证券交易委员会表明该立场。美国证券交易委员会去年 11 月对去中心化交易所 EtherDelta 创始人 Zachary Coburn 进行处罚,因为该交易所被认定为未注册的全国性证券交易机构。这是 SEC 首次就加密货币交易所进行处罚。SEC 向 Zachary Coburn 罚款 30 万美元。Zachary Coburn 已经于 2018 年初将 EtherDelta 卖给几位中国投资人,后由于接盘人内讧,导致 EtherDelta 一度出现安全隐患,并且市场上出现项目团队「跑路」的传闻。

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02月09日 星期六

链闻消息,美国证券交易委员会(SEC)委员 Robert J. Jackson Jr. 在接受采访时表示,他相信最终一定会有人满足 SEC 对比特币 ETF 提出的要求,最终会有比特币 ETF 产品获得批准上市。Robert J. Jackson Jr. 在接受美国媒体「国会季刊」(Congressional Quarterly)采访时发表了这番看法,该采访原本定于 2 月 11 日正式发表,「国会季刊」的关联新闻网站 Roll Call 提前发表了该采访的摘要。

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01月25日 星期五

美国政府执法辩护和证券诉讼律师 Jake Chervinsky 称,比特币 ETF 仍有可能在年底前获得批准,不过这将取决于:1、ETF 提案何时提交;2、SEC 做出决定时比特币市场的状况。 一旦一项提案被提交,SEC 有 240 天的时间来批准或否决它。因此,今年 5 月 5 日前提交的任何提案都需要在 12 月 31 日前做出最终决定。他总结道:加密货币生态系统再发展十个月后,完全有可能让比特币 ETF 最终获得批准。

01月17日 星期三

泰国证券交易委员会(SEC)周一宣布,拒绝加密货币交易所 Coin Asset Co. Ltd. 的申请,并命令其在 1 月 21 日前停止运营。但 Coin Asset Co. Ltd. 决定继续运营,其首席战略官表示:「关门不是我们的选择。」

01月11日 星期五

美国证券交易委员会(SEC)下设的合规检查办公室(OCIE)将数字资产列为 2019 年重点检查方向之一。该机构表示,数字资产市场和不同参与者的增长带来很多令人担心的情况,该办公室将持续关注这些资产的买卖、交易和资产管理等领域,关注这些产品哪些属于证券,检查其是否合规。

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虚拟货币资产管理公司 Bitwise 宣布,向美国证券交易委员会提交了一个新的比特币 ETF 上市申请。该新产品名为「Bitwise 比特币 ETF 信托」,将追踪「Bitwise 比特币全回报指数」。

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12月29日 星期六

美国证券交易委员会对比特币期货公司 1Broker.com 及其驻奥地利首席执行官提起诉讼,指控他们违反了联邦证券法,涉及以比特币为资金的基于证券的掉期交易。 根据美国证券交易委员会此前发布的新闻稿称,一位美国联邦调查局秘密特工发现,在 1Broker 平台上可以购买一些基于证券的掉期交易产品,但是该平台根本没有满足美国联邦证券法要求的全权投资门栏。

12月27日 星期三

华尔街日报报道称,美国证券交易委员会(SEC)和各州证券监管机构在过去两年间共处理了超过 90 宗涉及加密货币的安全,希望追讨欺诈案件涉及的近 3600 万美元的投资款项。华尔街日报称,各州的证券监管机构从去年开始已经处理了 70 余宗加密货币相关案件,但是到目前为止尚不能向投资者返还任何的被骗款项;而随着加密货币市场在 2018 年下跌,SEC 处理案件的数量出现增长。

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12月25日 星期二

据美国证券交易委员会(SEC)官网显示,美国 SEC 的合规检查和检查办公室(OCIE)公布了 2019 年的重点检查方向,包括 1、负责关键市场基础设施的注册人的合规性和风险;2、散户投资者的重要事项,包括老年人和退休储蓄;3、FINRA 和 MSRB;4、数字资产;5、网络安全;6、反洗钱计划。

12月24日 星期一

据路透社消息,美国证券交易委员会(SEC)发布公告指控,加密货币交易所 BitFunder 未经注册运营、发行虚假证券,并在价值 7000 万美元的虚拟货币被黑客盗取的事件上误导 SEC 以求免责,对此 SEC 已经向曼哈顿联邦地区法院提起诉讼。据路透此前报道,BitFunder 创始人 JonE.Montroll 已经被警方拘捕。

12月21日 星期五

美国证券交易委员会 SEC 合规监督和审查办公室 OCIE 宣布了 2019 年的审查重点,「数字资产」Digital assets 位列其中,并被定义为「加密货币、货币、代币」Cryptocurrencies, coins, and tokens。

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12月17日 星期一

美国国家风险投资协会(NVCA)最近致信美国证券交易委员会(SEC),希望将对数字代币的投资列为「合格投资」类别。按照美国证券交易委员会目前的界定,数字代币被包括在「非合格投资」范围内,而「非合格投资」仅可以占风险投资承诺资本金的 20%。美国国家风险投资协会在信中认为,风险投资机构是通过优先股还是数字代币对初创公司进行投资并不重要,此外,该协会还要求将比特币和 ETH 等加密货币视为「现金等价物」,这样风投机构可以无限制持有这些资产。

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12月14日 星期五

加密对冲基金 Pantera Capital Management 表示,其 ICO 基金投资的区块链和数字货币项目中,约有 25% 可能违反了美国证券法,并可能不得不向投资者退还资金。Pantera CEO Dan Morehead 和联合首席投资官 Joey Pantera 称:「虽然我们认为我们投资组合中绝大多数项目不会受到影响,但我们基金资本中约有 25% 投资在不适用法规 D 或法规 S 的情况下出售给美国投资者。如果这些项目被认为是证券,SEC 的立场可能会对他们造成不利影响。」

美国联邦存款保险公司(FDIC)前主席 Sheila Bair 刊文表示,美国证券交易委员会(SEC)的一个角色是确保投资者资金安全,这涉及制定反操纵政策。但是,SEC 错误地将加密资产单独列为易受操纵和黑客攻击事件影响的资产类别。相反,SEC 应该评估加密交易所交易产品(ETP)提供的安全机制是否满足最低要求。比特币不能免于操纵,这是因为其流动性有限,只有少数人拥有目前供应的大部分比特币。为了增加流动性,市场希望增加机构投资者的涌入,这一过程需要得到 SEC 对加密 ETP 的批准。ETP 的价格昂贵,这意味着只有公司和高净值个人投资者才能使用它,这些群体不像散户投资者那样易于操纵。

12月13日 星期三

美国证券交易委员会(SEC)与自称为「加密货币银行」的 AriseBank 的两位管理人员达成和解,AriseBank 前任 CEO Jared Rice Sr. 和 前任 COO Stanley Ford 将向 SEC 缴纳 270 万美元的和解金及罚款,二人被禁止担任上市公司管理人员或董事会成员,禁止参与数字资产的发行。此前这二人被控在 AriseBank 进行 ICO 时进行虚假宣传。

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12月12日 星期三

美国证券交易委员会(SEC)主席 Jay Clayton 在美国参议院银行、住房和城市事务委员会作证时表示,分布式账本技术(DLT)的发展「有助于促进资本形成」,为机构投资者和散户投资者提供了「有前途的投资机会」。

12月08日 星期六

美国证券交易委员会(SEC)向加密资产投资机构 CoinAlpha 处罚 5 万美元,因该机构未按章进行注册。CoinAlpha 在 2017 年成立了一支数字资产投资基金,从 22 位投资人募资 60 万美元,当时备案称「豁免证券发行」,但是事实上该公司并不符合豁免条件,并且也未向 SEC 注册。此外,SEC 称该公司也未实施客户认证流程,确保其投资者为合格投资者。据 Block123.com 的数据,CoinAlpha 联合创始人 Michael Feng 毕业于斯坦福大学,曾在 JP 摩根和花旗工作。此外,Republic Protocol 首席执行官 Taiyang Zhang 和 SharesPost 首席执行官 John Wu 为 CoinAlpha 顾问。

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12月07日 星期五

根据在线公布的一项通知,美国证券交易委员会(SEC)再次推迟对 VanEck-SolidX 比特币 ETF 做出决定的最终日期,正在将对其的审查期延长至 2019 年 2 月 27 日。

12月06日 星期三

美国证券交易委员会(SEC)委员 Hester M. Peirce 在华盛顿数字资产投资论坛的一次炉边谈话中表示,对比特币 ETF 不要太看重,它可能会在明天到来,也可能是 20 年后,所以不用在比特币 ETF 上耗费太多精力。

12月05日 星期三

美国证券交易委员会(SEC)执法部门联席主管 Steven Peikin 在哈佛大学国际金融系统项目演讲时表示,打击非法 ICO 需要国际合作,必要时建议采取执法行动。他称,ICO 资金通常来自美国境外投资者,这使得监管机构监管变得更复杂。

12月03日 星期一

在首届 Times Talks Deal Book 活动中,探讨了关于区块链和加密货币的问题。美国证券交易委员会(SEC)主席 Jay Clayton 表示,SEC 有健全的规则,经受住了时间的考验,不应该为了适应技术而改变这些规则,仅仅因为这些技术是新出现的。Clayton 称,技术应该能够符合我们的规则。我认为这项技术对提高我们市场的效率有着不可思议的前景,但我不会仅仅因为新技术就改变那些保护投资者方面的发行规则或交易规则。Clayton 还强调,这只代表他本人的观点,而不代表 SEC 立场。

12月01日 星期六

据 Coindesk 报道,来自 VanEck、SolidX 和 Cboe 的代表本周早些时候再次会见了美国证券交易委员会(SEC)官员,重新阐述了自己的立场,认为比特币市场已经适合推出 ETF 产品,以此推动 SEC 尽快批准比特币 ETF 产品上市。在此之前,SEC 主席 Jay Clayton 曾在出席 Consensus: Invest 大会时表示,批准加密货币 ETF 上市的前提是,加密货币市场解决掉市场操纵和托管的问题。他同时表示,这番评论仅代表个人观点,不代表 SEC 官方态度。

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