美国证券交易委员会(SEC)发表声明总结了最近进行的一系列针对加密货币发行及交易平台的执法行动,重申了在该领域的立场。SEC 表示,鼓励有益于投资者和资本市场的技术创新,但是无论证券是通过认证表格还是使用像区块链这样的新技术发行,市场参与者在技术创新中必须遵守已确立的证券法规体系。SEC 再次阐明了在 ICO 和各类加密资产交易平台问题上的核心立场,链闻 ChainNews 总结如下:1. 以投资合约发行和销售的数字资产,无论在交易过程中被冠以何种名称或使用何种技术,均属于证券;2. 持有数字资产证券或提供相关投资咨询服务的投资机构,必须依法注册,并且承担受监管和受托人责任,今年 9 月,一家名为 Crypto Asset Management 的加州对冲基金以投资数字资产为主要业务,但是却未能合规注册为投资公司,遂被 SEC 处罚;3. 任何提供数字资产证券交易的平台必须向 SEC 进行注册,或申请豁免注册,任何为证券提供买卖双方撮合交易的平台,无论使用何种技术,必须确定是否属于联邦法律所认定的交易所,然后进行相应的注册。

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