据美国证券交易委员会(SEC)官网显示,美国 SEC 的合规检查和检查办公室(OCIE)公布了 2019 年的重点检查方向,包括 1、负责关键市场基础设施的注册人的合规性和风险;2、散户投资者的重要事项,包括老年人和退休储蓄;3、FINRA 和 MSRB;4、数字资产;5、网络安全;6、反洗钱计划。