中国对 ICO 监管不放松的同时,美国也在加码 ICO 的监管。据小葱 APP 统计,从今年 8 月至今,美国 SEC (证监会)至少公布了 12 起相关处罚与审查事件。

在这些处罚事件中,美国 SEC 实施的处罚金额处于 3 万美元至 300 万元美元之间;处罚的对象覆盖面广,其中有 3 个加密货币交易平台,3 个涉嫌欺诈性 ICO 的企业,2 个进行 ICO 项目的公司,2 个提供资产管理的公司或基金以及一起对个人的诉讼、一个区块链概念公司。

SEC 12 起处罚敲响警钟

12 月 12 日,有消息称,早前 SEC 公布的涉嫌推出欺诈性 ICO 的 AriseBank 公司的两位前高管已被联邦法院下令支付近 270 万美元,并被禁止其担任上市公司的高管或董事以及参与未来的数字证券发行。

这也创造了今年 SEC 已公布的罚款数额之最。值得一提的是,这个被称为骗局的项目还被世界级拳王——Evander Holyfield 代言,项目成功通过 ICO 募集了超 6 亿美元的资金。

据小葱统计,从今年 8 月至今,美国 SEC 至少公布了 12 起相关处罚与审查事件。

美国 SEC 进行罚款最主要的原因是「未注册」,其中「未注册」的情况又分为三类:1. 经营未注册的加密货币交易所或投资公司;2. 出售未注册的证券;3.ICO 发行未注册为证券发行。

而除此之外,还有明星因为未披露因为 ICO 投资做宣传而收到的款项被 SEC 罚款。

美国 SEC 加码监管!已罚 12 起 ICO制图:小葱

美国知名拳击冠军 Floyd Mayweather 和著名唱片制作人 DJKhaled,因一场 ICO 代言而面临着法律诉讼。二人因去年(2017 年)为一个名为「Centra Tech」项目的 ICO 代言,参与虚假宣传,诱骗投资者话费数百万美元进入骗局而被提起集体诉讼。

而早在去年 11 月份,美国联邦贸易委员会就规定,若代言 ICO,名人们必须披露这一行为收到的所有补偿。如果(名人)没有那么做,就是违反了联邦证券法的反兜售条款。

美国当局一直在试图加重对欺诈性 ICO 的打击力度。SEC 主席在今年初就曾表示,该组织正在向 ICO 市场投入「大部分资源」。

中国币圈也难逃美国监管法网

与此同时,中国的 ICO 项目别以为将项目注册在新加坡就逃脱中国和美国的金融监管。只要服务到了自己的国民,或者向国人募资,都会被视为应受到当地政府的监管。

前火币集团首席战略官蔡凯龙近期在其微信公众号发文称,不去美国和不在美国开设公司并不能高枕无忧,只要服务到美国人,或者服务范围覆盖美国领土或者美国 IP,甚至只要用到全球银行系统,美国都可以用全球美元霸权来进行长臂管辖。

他表示,曾多次和相关美国监管机构打交道,深知美国监管层对数字货币绝对不会放任不管。在联邦管理层面,数字货币主要由 4 个机构各司其职。SEC 美国证监会主要从 ICO、STO 的发行上监管,是否属于非法集资金融诈骗。CFTC 商品期货交易委员会,主要从操纵市场上管理。FinCEN 美国金融犯罪执行小组,归属于财政部,主要是对反洗钱方面的监管。OFAC 外国资产管理处,也归属于财政部,是对海外国家和企业执行经济和贸易禁令制裁的机构。禁止美国公司和中兴业务的禁令,就是由这个机构发出的。

美国政府执法辩护和证券诉讼律师 Jake Chervinsky 曾在在推特上列出了美国主要的数字货币监管机构及监管范围:SEC (证券,交易所,基金)、CFTC (衍生品,保证金交易)、DOJ (犯罪)、FINRA (经纪人)、FinCEN (洗钱)、OFAC (制裁)、CFPB (消费者)、OCC (银行)。「这才刚刚开始,」他评论道。

蔡凯龙认为,美国监管机构目前的策略可以归结为:密切关注,等待立法,收集证据,加强管理。

这些机构的职责最终是为了维护美国金融体系特别是美元全球体系的运作,数字货币的发展显然对他们的管理产生了巨大挑战,因此不无特别关注。蔡凯龙称,4 月份因工作关系在华盛顿拜访相关监管单位,受到他们内部史无前例的关注。在 SEC 总部一次单独工作见面会上,本来安排 6 个 SEC 的官员参会,会议室来了 15 个旁听官员,电话上还有数个官员从 SEC 的其他分部远程拨入。

蔡凯龙认为,目前美国对数字货币的监管还没有采取严厉且全面的执法行动,主要原因是美国希望通过立法和加强管理,剔除其洗钱欺诈、资助恐怖分子和犯罪的毒瘤,把数字货币引入美国金融监管体系。

当然,在驯服比特币这头猛兽的时候,不排除美国执法部门会找几个典型下重手杀鸡儆猴。因此这些机构对某些特定交易所,游离在监管体系外的稳定币发行方,影响大的项目,都有专门的跨部门工作小组,全方位收集证据,曾多次对调查对象发出协助调查传讯单。

他还指出,币圈很多人对美国监管和司法比较陌生,以为大不了不去美国,不在美国设公司,就可以照样游走在法规的灰色地带,甚至可以在被美国监管调查的时候,耍点小聪明和伎俩,含混过去。

美国法律是一条闭着眼睛的大鳄鱼。对于游离在法外的猎杀对象,鳄鱼平时都纹丝不动,一旦掌握确凿证据和有十足把握,这条鳄鱼就会张开血盆大口,发起致命一击。美国监管对币圈企业的一些违规做法,早已虎视眈眈。