Messari 总监连发 9 条推特:SEC 审查将促进加密货币改邪归正

今日,美国证券交易委员会 SEC 宣布了 2019 年的审查重点,「数字资产」Digital assets 位列其中。

曾供职 SEC、现任加密货币研究机构 Messari 的业务拓展总监 Katherine Wu 连发 9 条推特,认为 SEC 明年将优先审查数字资产管理公司,有利于加密货币行业走向专业与成熟。以下是链闻 ChainNews 整理的译文:

1 分清楚 Cryptocurrencies、coins 与 tokens

刚刚,SEC 宣布了明年「审查与合规」的优先事项,「数字资产」Digital assets 被列为六个优先事项之一,并被定义为「加密货币、代币、通证」Cryptocurrencies, coins, and tokens。列为优先事项的意义参见:www.sec.gov/news/press-release/2018-299

2 重点关注 OCIE

Office of Compliance Inspections and Examinations 简称 OCIE 合规监督和审查办公室,隶属于美国 SEC,执行 SEC 的「全国审查计划」National Exam Program,旨在确保市场完整性(即 Market integrity,指市场的廉洁稳健)、评估风险和防止欺诈。

Messari 总监连发 9 条推特:SEC 审查将促进加密货币改邪归正

3 全国审查计划的具体细分

「全国审查计划」分为投资顾问、经纪交易商、清算和结算等。SEC 显然没有资源、也没有精力专注于每一个计划参与者,因此它每年必须选出优先级。

4 数字资产与高调的投行基金,都得被查

一般而言,膨胀的投资银行和高调的基金,每年或多或少都会接受一次审查。此外,OCIE 将列出优先进行审查的领域,而 2019 年,「数字资产」将位列其中。

5&6 数字资产的详细审查内容

在「数字资产」中,SEC 列出了以下内容:

  • 数字资产的出售、交易和管理 ;
  • 确认市场参与者身份,包括考虑数字资产的供应、销售、交易和管理 ;
  • 此外,对于积极参与数字资产市场的公司,SEC 还将专注审查其数字资产的投资组合管理、交易、客户资金和资产的安全、客户投资组合的定价、合规性和内部控制等方面。

7 通不过,等着挨罚吧

基本上,如果你决定不通过网络安全、市场控制、反洗钱等领域审查的任意要求,那么 OCIE 将提交执法部门,然后执行部门将确定如何处罚。

8 聘请正规团队,注意流程合规

正如我此前所说,任意一家大型银行和基金,都曾可能接受过审查。现在轮到了数字资产管理公司,所以 ... 书面记录所有的事务流程,包括编纂内线交易这样重要的政策,都请聘请正规的服务团队,还有真正的律师!

9 我反而认为这是利好!

在我看来,这并不是一件消极的事情。我认为这是监管机构认真对待加密货币行业的一个标志。合规是加密货币走向专业与成熟的重要一役。最重要的是:走上正道,改邪归正。

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