美国证券交易委员会(SEC)的财务人员在每年年初,都会公布本年的首要工作任务,以改善市场合规状况,防止欺诈行为,监控风险,并公布监管政策。今年,打击ICO和加密货币市场中的欺诈行为成为了其工作重点。

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SEC今年的工作重点

周三,SEC的合规检查与稽核办美国商会总部大楼公室(OCIE)公布了2018年的监察重点。今年,SEC将特别关注重点市场基础设施、散户投资者职责、加密货币市场发展、ICO以及二级市场交易。调查人员将继续监管加密货币和ICO的市场发展情况,并对参与交易的注册人员进行审查,以确保投资者能够充分了解到这些投资的风险。

美国证券交易委员会主席杰伊·克莱顿表示:

“我赞赏OCIE致力于最大化有效性资源,从而密切关注资产验证、市场基础设施以及散户投资者的职责。”

而OCIE主管皮特·德里斯科尔补充说道:

“随着市场不断发展,产品和服务不断演化,OCIE仍致力于监察风险项目,以优先散户投资者的利益,通过监管这些证券类公司给投资者带来的风险,使得资本市场可以正常运转。”

维护散户投资者利益

在该计划文件中,SEC解释道:

“随着加密货币和ICO市场增长迅速,这也给散户投资者带来了许多风险。随着这些产品和相关市场的发展,从事这一领域的经纪商和投资顾问也在不断增长。我们将继续监控这些产品的销售情况,当产品属于有价证券范围时,我们将检查其是否符合相关要求。”

除此之外,关注点还包括:

“金融专业人士是否有足够的保障措施,以保护这些资产不被盗窃或挪用。金融专业人士能否为投资者介绍这些相关投资的风险,包括投资损失的风险、流动性风险、价格波动和潜在欺诈行为的风险。”

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原文作者:Avi Mizrahi
文章来源
编译作者:Dolancrush

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