SEC 开展 ICO 调查,规模尚不明确

暴走时评:最近一系列的报道表明,美国证券交易委员会(SEC)已经开始对 ICO 展开调查,向相关企业乃至投资者发出了传票及信息邀请书。人们对此事看法不一,不少人认为此举只是对 ICO 行业的威慑,不会真正铲除相关活动。但是,涉及加密货币业务的企业需要及时与 SEC 等监管机构进行接洽,确保通过有效的对话实现合法经营。

翻译:Ina

美国证券交易委员会(SEC)对新兴的加密货币筹款机制 ICO 进行了长达数月的调查。一位业内律师在 1 月份看到 SEC 发出的一份传票时表示,“这件事不好办。”

该律师表示,这份长达 25 页左右的文件“过于详细”,要求了解“关于代币发行的一切沟通”。

尽管大型金融机构都拥有回应这些要求的资源和程序,但这对于创业公司来说则是一项艰巨的任务。

不过,创业公司还有另一种选择:传票的接收者可以直接与 SEC 会面,而不用发送大量的文件、邮件和信息。这位律师对这种邀请进行了说明,“请来和我们谈谈。”

这件事说明 SEC 一直在试图快速解决 ICO 的爆炸性增长问题。据 CoinDesk 的 ICO
Tracker 显示,ICO 行业累计筹集了近 80 亿美元的资金,其中绝大部分是在去年筹到的。

SEC 负责发放传票和信息邀请书(RFI)的另一位业内律师表示,“这是他们了解世界的工具。”

《华尔街日报》本周三对该调查进行了报道,称 SEC 最近几周正在全力开展这项工作,不过该机构的发言人拒绝对此发表评论。

说法不一

但该调查的大部分情况目前尚不清楚,包括时间点。CoinDesk 本周采访到的几位律师表示,传票和信息邀请书的发放是从去年秋天开始的,目前总计已发出约 80 份。

不过,有些人认为发出的传票不止这些,可能已达数百份,并且最近越来越多。

据看到一些 ICO 传票的业内消息人士透露,SEC 所要求的信息通常包括投资者名单、电子邮件、营销材料、组织结构、已筹金额、资金处理、参与人员及位置。

几位消息人士表示,SEC 不仅联系了 ICO 的发行方及顾问,还向交易所甚至投资者发出了信息邀请书。

SEC 主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)在参议院最近的一次听证会上表示,SEC 正在按部就班采取行动。

他告诉议员们:

“在我的同僚们的支持下,我已经要求 SEC 的执法部门继续大力监督这些市场,并建议他们对那些违反联邦证券法的 ICO 的发起者采取执法行动。”

该机构目前已经采取了一些行动,比如 Munchee 和 AriseBank 的案例。

共同事件?

一种可能的解释是,发出大量传票也许只是一种威慑该行业的方式。去中心化技术解决方案公司 Luminous 的首席执行官 Carol Van Cleef 也持这种观点。

她还表示,从克莱顿的评论来看,这种扫荡可能会使一个共同事件浮出水面。

曾长期作为金融服务律师工作的 Van Cleef 说道:

“有的时候,SEC 一次会发出一张以上传票 ...... 如果这不代表针对整个领域的重大举措,那么它们可能与同一事件相关,或者彼此互相关联。”

多个消息来源表示,许多 ICO 的交易情况都是投资者收到尚无任何用途的代币,因为其区块链网络尚未建成。

至于去年为了满足监管机构推出的未来代币简单协议 (Simple Agreement for Future Tokens,SAFT) 能否产生预期效果仍有待观察。

更多信息

根据 Van Cleef 的说法,加密货币领域的其他最新消息也足以表明 SEC 此次行动的目的。

例如,在 Circle 收购了加密货币交易所 Poloniex 后,《纽约时报》记者 Nathaniel
Popper 在推特上发布了一张幻灯片的图片,其内容显示,SEC 告诉 Circle 它不会对 Poloniex 采取执法行动,前提是 Circle 要及时寻求适当的监管批准来开展代币交易业务。

Van Cleef 说道:

“在 SEC 开展重大行动前,Poloniex 以 4 亿美元的价格被收购 ...... 它似乎已经获得了强有力的通行证。”

此事表明了未来的方向,“对于涉及这种业务的实体而言,与 SEC 和其他政府机构的对话需要适当的平衡,如果没有适当管理这种对话,那么将会造成更大伤害。”

来源链接:chainb.com